2018咨詢師《項目決策分析與評價》復習教案

《2018咨詢師《項目決策分析與評價》復習教案》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《2018咨詢師《項目決策分析與評價》復習教案（288頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

第一章 概論 大綱要求 一 項目決策分析與評價的任務與要求 二 項目決策分析與評價的工作程序與主要內(nèi)容 三 項目決策分析與評價結論 考試內(nèi)容分析 在以往的考試中 本章的考查內(nèi)容比較一致 主要集中在第二三節(jié) 所以在今年的復習中 我們 仍然要注意這些知識點 并注意一些新增加的知識點 例如項目決策程序 項目前期咨詢評估等內(nèi)容 16 年 11 10 09 單 多 單 多 單 多 單 多 第一節(jié) 2 1 2 1 1 第二節(jié) 1 2 3 1 2 3 1 2 第三節(jié) 1 1 1 1 合計 4 3 4 3 4 3 2 3 第一節(jié) 項目決策與決策分析評價 項目決策分析與評價是投資項目科學決策的重要工作 是項目前期階段工作的核心 本書中 項目是指投資于工程建設的項目 簡稱工程項目或建設項目 一 項目目標 項目目標一般分為項目的宏觀目標和具體目標兩個層次 一 項目的宏觀目標 項目的宏觀目標是指項目建設對國家 地區(qū) 部門或行業(yè)要達到的整體發(fā)展目標所產(chǎn)生的積極影 響和作用 不同性質(zhì)項目的宏觀目標不同 二 項目的具體目標 項目的具體目標是指新項目建設要達到的直接效果 4 個具體目標 效益目標 規(guī)模目標 功能目標 市場目標 1 效益目標 效益目標指項目經(jīng)濟效益 社會效益 環(huán)境效益等方面要實現(xiàn)的目標值 1 經(jīng)營性項目 效益目標主要是對投資收益確定具體的目標值 2 公共基礎設施項目 效益目標主要是指滿足客觀需要的程度或提供服務的范圍 3 環(huán)境治理項目 其效益目標主要是指環(huán)境治理的效果 2 規(guī)模目標 3 功能目標 企業(yè)根據(jù)自身的總體發(fā)展戰(zhàn)略 主要經(jīng)營方向 國家產(chǎn)業(yè)政策和技術政策的要求 以及國家總體規(guī)劃 資源政策和環(huán)境政策的要求研究確定建設項目的功能目標 7 個功能目標 1 擴大生產(chǎn)規(guī)模 降低單位產(chǎn)品成本 2 向前延伸 生產(chǎn)所需原材料 降低產(chǎn)品成本和經(jīng)營風險 3 向后延伸 延長產(chǎn)品生產(chǎn)鏈 提高產(chǎn)品附加值 4 引進先進技術設備 提高產(chǎn)品的技術含量和質(zhì)量 5 進行技術改造 調(diào)整產(chǎn)品結構 開發(fā)適銷對路產(chǎn)品 6 利用專利技術 開發(fā)高新技術產(chǎn)品 7 拓寬投資領域 分散經(jīng)營風險 4 市場目標 目標市場 市場份額等 12 真題 關于項目目標的說法 錯誤的是 A 項目目標一般包括宏觀目標和具體目標兩個層次 B 規(guī)模目標是指對項目建設規(guī)模所確定的目 標值 C 不同性質(zhì)項目的具體目標是有區(qū)別的 D 不同性質(zhì)項目的宏觀目標是相同的 正確答案 D 答案解析 不同性質(zhì)項目的宏觀目標是不同的 注意區(qū)分項目的目標 宏觀目標 具體目標 三 項目目標與宏觀規(guī)劃發(fā)展目標的一致性 一致 符合 項目目標要與國家 地區(qū) 部門 行業(yè)的宏觀規(guī)劃發(fā)展目標相一致 要符合區(qū)域發(fā)展規(guī)劃 行業(yè)發(fā)展規(guī)劃 城市規(guī)劃的要求 要符合國家產(chǎn)業(yè)政策和技術政策的要求 要符合合理配置 有效利用資源 保護環(huán)境 可持續(xù)發(fā)展和建設和諧社會的要求 二 項目決策 一 決策的含義 1 含義 決策是為達到一定的目標 從若干個可行的方案中選擇一個較優(yōu)方案的分析判斷和抉擇的過程 2 決策過程 四階段 決策分為信息收集 方案設計 方案評價 方案抉擇四個相互聯(lián)系 相互交織 往復循環(huán)的階段 12 真題 項目決策過程可以劃分為相互交織的幾個階段 包括 A 信息收集階段 B 方案設計階段 C 方案評價階段 D 方案抉擇階段 E 完工評價階段 正確答案 ABCD 3 決策的分類 三種分類標準 1 根據(jù)決策對象的性質(zhì) 分為投資決策 融資決策 營銷決策等 2 根據(jù)決策目標的數(shù)量 分為單目標決策和多目標決策 3 根據(jù)決策問題面臨條件 分為確定型決策 不確定型決策 風險型決策 二 投資項目決策 1 投資項目決策含義 投資項目決策是指最終做出是否投資建設某個項目的決定 2 項目決策分類 從不同決策者的角度可將項目決策分為 1 企業(yè)投資項目決策 2 政府投資項目決策 3 金融機構貸款決策 三 投資項目決策的內(nèi)涵和作用 新增 投資項目決策的內(nèi)涵是按照一定的項目目標 根據(jù)投資方向 投資布局的戰(zhàn)略構想 充分考慮國 家有關的方針 政策 在廣泛占有信息資料的基礎上 對擬建項目進行技術經(jīng)濟分析和多種角度的綜 合分析評價 決定項目是否建設 在什么地方和什么時間建設 選擇并確定項目建設的較優(yōu)方案 投資項目決策的作用 項目建設具有不可逆轉性 投資形成的實物工程難以改變 一旦決策有誤 有可能導致工程廢棄 造成損失 甚至項目的失敗 四 項目決策應遵循的原則 五原則 1 科學決策原則 按照規(guī)范的程序 采用求實的方法和先進的技術手段 調(diào)查研究項目建設的客觀條件 依據(jù)國家 有關政策 技術發(fā)展趨勢和客觀需求狀況對項目涉及的重大方案的有關數(shù)據(jù)進行認真的分析研究 在 保證研究結論真實可靠的基礎上進行決策 2 民主決策原則 政府投資項目 一般都要經(jīng)過咨詢機構的評估論證 特別重大的項目還應實行專家評議制度 企業(yè)投資項目 通常也聘請外部咨詢機構提供投資決策咨詢服務 涉及社會公共利益的項目 要采取適當?shù)墓妳⑴c形式 廣泛征求意見與建議 以使決策符合社 會公眾的利益 3 多目標綜合決策原則 從實現(xiàn)經(jīng)濟效益 環(huán)境效益和社會效益三者統(tǒng)一的社會責任目標出發(fā) 進行項目決策 4 風險責任原則 企業(yè)投資項目由企業(yè)進行投資決策 項目的市場前景 經(jīng)濟效益 資金來源和產(chǎn)品技術方案等均 由企業(yè)自主決策 自擔風險 誰投資誰決策誰收益誰承擔風險 政府僅對企業(yè)投資的重大項目和限制 類項目從維護社會公共利益角度進行核準 采用直接投資和資本金注入方式的政府投資項目 由政府進行投資決策 政府要審批項目建議書 和可行性研究報告 并對項目的風險承擔責任 5 可持續(xù)發(fā)展原則 新增 原則 加快建設資源節(jié)約型 環(huán)境友好型社會 可持續(xù)發(fā)展原則已成為投資項目建設必須遵循的基本原則和主管部門審批的前置條件 根據(jù)投資體制改革規(guī)定 對投資建設項目要建立科學的行業(yè)準入制度 規(guī)范行業(yè)環(huán)保標準 安全 標準 能源消耗標準和產(chǎn)品技術 質(zhì)量標準 防止低水平重復建設 在企業(yè)投資項目核準和政府投資項目審批中 對環(huán)境生態(tài)保護 土地利用和項目節(jié)能等必須先行 辦理行政許可手續(xù) 可持續(xù)發(fā)展原則已成為投資項目建設必須遵循的基本原則和投資主管部門審批的 前置條件 例題 項目決策應該遵循可持續(xù)發(fā)展原則 項目建設的過程中 投資主管部門審批項目的前置 條件包括 A 經(jīng)濟安全評價和審查 B 環(huán)境生態(tài)保護行政手續(xù)的辦理 C 土地利用的評估和審查 D 節(jié)能評估和審查 E 財務分析評價及結論 正確答案 BCD 答案解析 環(huán)境保護 土地利用審查 節(jié)能評估是項目審查或核準必備的前置條件 11 真題 項目決策的下列相關做法 符合民主決策原則的有 A 對于企業(yè)投資項目 采取個人獨立決策的形式 B 對于企業(yè)投資項目 采取先決策后評估的方 式 C 對于政府投資項目 聘請符合資質(zhì)要求的咨詢機構進行評估論證 D 對于涉及公共利益的項目 采取適當形式廣泛征求公眾意見與建議 E 對于企業(yè)投資項目 聘請外部咨詢機構提供咨詢服務 正確答案 CDE 三 項目決策程序 新增 一 投資體制改革的內(nèi)容 六個內(nèi)容 改革政府對企業(yè)投資的管理制度 按照 誰投資 誰決策 誰收益 誰承擔風險 的原則 落 實企業(yè)投資自主權 合理界定政府投資職能 提高投資決策的科學化 民主化水平 建立投資決策責任追究制度 進一步拓展項目融資渠道 發(fā)展多種融資方式 培育規(guī)范的投資中介服務組織 加強行業(yè)自律 促進公平競爭 健全投資宏觀調(diào)控體系 改進調(diào)控方式 完善調(diào)控手段 加快投資領域的立法進程 最終建立起市場引導投資 企業(yè)自主決策 銀行獨立審貸 融資方式多樣 中介服務規(guī)范 宏 觀調(diào)控有效的新型投資體制 二 投資項目決策的程序和內(nèi)容 1 企業(yè)投資項目決策 核準 的程序和內(nèi)容 企業(yè)投資的重大項目 限制類項目需要核準 其他項目均備案制 核準制的項目 企業(yè)僅向政府提交項目申請報告 并辦理環(huán)境保護 土地利用 資源利用 安全 生產(chǎn) 城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認手續(xù) 政府主要從 維護公共利益 維護經(jīng)濟安全 合理開發(fā)利用資源 保護生態(tài)環(huán)境 優(yōu)化重大布局 保障公共利益 防止出現(xiàn)壟斷等六個方面進行核準 對于外商投資項目 政府還要從市場準入 資本 項目管理等方面進行核準 對于企業(yè)投資建設實行政府核準制的項目 一般是在企業(yè)完成項目可行性研究后 根據(jù)可行性研 究的基本意見和結論 委托具備相應工程咨詢資格的機構編制項目申請報告 按照事權劃分 分別報 政府投資主管部門進行核準 由國務院投資主管部門核準的項目 其項目申請報告應有具備甲級工程咨詢資格的機構編制 項目申報單位在向項目核準機關報送申請報告時 需根據(jù)國家法律 法規(guī)的規(guī)定 附送城市規(guī)劃 國土資源 環(huán)境保護 水利 節(jié)能等行政主管部門出具的審批意見和金融機構項目貸款承諾 12 真題 62 關于投資項目決策程序的說法 正確的有 1 5 6 DE A 小型外商投資項目應向政府主管部門備案 B 大型項目的可行性研究報告應由政府審批 C 實行核準制的項目應同時向政府遞交資金申請報告 D 企業(yè)內(nèi)部審批決策是項目決策程序中的重要一環(huán) E 項目申請報告應由具備相應資格的工程咨詢機構編制 例題 對于企業(yè)投資的重大項目和限制類項目 政府從 角度進行核準 A 企業(yè)自主決策 自擔風險 B 維護社會公共利益 C 多目標綜合決策 D 科學民主 正確答案 B 答案解析 核準制項目政府核準的角度總的來說就是維護社會公共利益 具體說來就有六個方 面 這是需要記憶的 提示 對于不同類型的項目的投資管理制度要熟記 2 政府投資項目決策 審批 的程序和內(nèi)容 政府投資項目 必須先列入行業(yè) 部門或區(qū)域發(fā)展規(guī)劃 由政府投資主管部門審批項目建議書 審查決定項目是否立項 再經(jīng)過對可行性研究報告的審查 決定項目是否決策建設 政府的投資主要用于關系國家安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟和社會領域 包括加強公益性 和公共基礎設施建設 保護和改善生態(tài)環(huán)境 促進欠發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟和社會發(fā)展 推進科技進步和高 新技術產(chǎn)業(yè)化 中央政府投資除本級政權等建設外 主要安排跨地區(qū) 跨流域以及對經(jīng)濟和社會發(fā)展全局有重大 影響的項目 政府投資項目一般都要經(jīng)過咨詢中介機構的評估論證 特別重大的項目還應實行專家評議制度 逐步實行政府投資項目公示制度 廣泛聽取各方面的意見和建議 政府投資項目 采用直接投資和資本金注入方式的 只審批項目建議書和可行性研究報告 除特 殊情況外 不再審批開工報告 同時還要審批初步設計 概算 采用投資補助 轉貸和貸款貼息方式 的 只審批資金申請報告 12 真題 1 企業(yè)投資項目與政府投資項目在決策程序上的一個重要區(qū)別在于是否需要編制 1 5 8 D A 初步可行性研究報告 B 環(huán)境影響評價報告 C 可行性研究報告 D 項目申請報告 正確答案 D 三 項目決策的責任 各部門的責任 1 投資主管部門 2 環(huán)保部門 3 國土資源部門 4 城市規(guī)劃部門 5 相關行業(yè)主管部門 6 其他有關主管部門 7 金融機構 8 咨詢機構 9 項目單位 11 真題 下列關于建設項目投資決策的說法 正確的有 1 4 6 A 重大政府投資項目實行專家評議制度 B 政府對其審批的項目的風險承擔相應責任 C 企業(yè)在決策前采用科學的方法調(diào)研項目的客觀條件 D 政府對其采用資本金注入方式的項目進行產(chǎn)品技術方案決策 E 企業(yè)在進行項目決策時兼顧社會責任 正確答案 BCE 第二節(jié) 項目決策分析與評價的任務 基本要求和主要內(nèi)容 項目決策分析與評價的目的 為科學決策提供科學可靠的依據(jù) 一 分析與評價的任務和基本要求 一 項目決策分析與評價的任務 八任務 1 分析項目建設的必要性 推薦符合市場需求的產(chǎn)品 服務 方案和建設規(guī)模 2 分析項目建設的可能性 研究項目運營發(fā)展所必需的條件 3 比較并推薦項目建設方案 建設方案要先進 可靠 適用 4 估算項目建設和運營所需的投資和費用 計算項目的盈利能力和償債能力 5 從經(jīng)濟 社會 資源及環(huán)境影響的角度分析評價項目建設與運營所產(chǎn)生的外部影響 分析 評價項目的經(jīng)濟合理性 分析項目與所處的社會環(huán)境是否和諧以及資源節(jié)約和綜合利用效果 6 分析項目存在的風險并提出防范和降低風險的措施 7 歸納總結 分析項目目標的實現(xiàn)程度 判別項目的可行性 8 對項目建設與運營的有關問題及應采取的措施提出必要的建議 10 真題 投資項目決策分析與評價的任務包括 等 1 9 10 ABC A 計算項目的盈利能力與償債能力 B 提出防范和降低風險的措施 C 分析項目目標的可能實現(xiàn)程度 D 確定施工單位和施工組織設計 E 提出并推薦企業(yè)經(jīng)營管理方案 二 項目決策分析與評價的基本要求 六基本要求 貫徹落實科學發(fā)展觀 資料數(shù)據(jù)準確可靠 方法科學 定量定性相結合 定量分析為主 動態(tài) 靜態(tài)相結合 以動態(tài)分析為主 多方案比較與優(yōu)化 1 貫徹落實科學發(fā)展觀 2 資料數(shù)據(jù)準確可靠 信息是項目決策分析與評價的基礎和必要條件 全面 準確地了解和掌握有關項目決策分析與評 價的資料數(shù)據(jù)是決策分析與評價的最基本要求 主要資料數(shù)據(jù)有 1 經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃 行業(yè)部門的發(fā)展規(guī)劃 如江河流域開發(fā)治理規(guī)劃 鐵路公路的路網(wǎng) 規(guī)劃 電力電網(wǎng)規(guī)劃 森林開發(fā)規(guī)劃 以及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃等 2 產(chǎn)業(yè)政策 土地政策 環(huán)境保護政策 資源利用政策 稅收政策 金融政策等各種政策 3 有關技術 經(jīng)濟 工程方面的規(guī)范 標準 定額等 4 有關項目評價的基本參數(shù)和指標 5 擬建項目場 廠 址的自然 地理 氣象 水文 地質(zhì) 社會 經(jīng)濟等基礎數(shù)據(jù)資料 交 通運輸和環(huán)境保護資料 6 合資 合作項目各方簽訂的協(xié)議書或意向書 7 有關的各種市場信息資料或社會公眾要求等 3 方法科學 三大類 經(jīng)驗判斷法 數(shù)學分析法 試驗法 1 經(jīng)驗判斷法 依靠咨詢工程師的經(jīng)驗進行綜合判斷 歷史發(fā)展有規(guī)律性和繼承性 經(jīng)驗判斷法的最大缺點是容 易受個人主觀認識的限制 2 數(shù)學分析法 系統(tǒng)分析 線性分析 統(tǒng)籌方法等建立在數(shù)學手段基礎上的定量分析方法 采用這些定量分析方 法 可以使評價結論更加嚴密與準確 3 試驗法 進行多輪試驗及檢驗 從中選擇典型可用方案的一種方法 4 定量分析與定性分析相結合 以定量分析為主 決策分析與評價的本質(zhì)是對項目建設和運營過程中各種經(jīng)濟因素給出明確的數(shù)量概念 通過費用 和效益的計算 比選取舍 定性分析是在占有一定資料的基礎上 根據(jù)咨詢工程師的經(jīng)驗 學識和邏輯推理能力進行的決策 分析 5 動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結合 以動態(tài)分析為主 考慮不考慮資金時間價值 動態(tài)分析方法將不同時點的現(xiàn)金流人和流出換算成同一時點的價值 為不同項目 不同方案的比 較提供可比的基礎 動態(tài)分析指標主要有內(nèi)部收益率 凈現(xiàn)值 凈年值等指標 靜態(tài)分析方法不能準確反映項目費用與效益的價值量 但指標計算簡便 易于理解 靜態(tài)分析指 標主要有項目靜態(tài)投資回收期 總投資收益率等指標 11 真題 下列投資項目經(jīng)濟評價指標中 未考慮資金時間價值的是 1 11 A A 總投資收益率 B 內(nèi)部收益率 C 凈現(xiàn)值 D 凈年值 6 多方案比較與優(yōu)化 項目決策分析與評價是在對建設規(guī)模與產(chǎn)品方案 工藝技術方案 工程方案 場 廠 址選擇方 案 環(huán)境保護治理方案 資源利用方案 融資方案等各方案選擇比較的基礎上 再從技術和經(jīng)濟相結 合的角度進行多方案綜合分析論證 比選優(yōu)化 多方案比選可以采用專家評分法 目標排序法等方法進行綜合評價優(yōu)化選擇 二 項目決策分析與評價的主要內(nèi)容 重要 四個內(nèi)容 投資機會研究 初可 建議書 可研 申請報告 一 投資機會研究 1 投資機會研究的目的 投資機會研究也稱投資機會鑒別 是指為尋找有價值的投資機會而進行的準備性調(diào)查研究 目的 是發(fā)現(xiàn)有價值的投資機會 2 投資機會研究的分類 兩類 投資機會研究可分為兩類 一般投資機會研究與具體項目投資機會研究 1 一般投資機會研究 地區(qū)投資機會研究 部門投資機會研究 資源開發(fā)投資機會研究 2 具體項目投資機會研究 具體項目的投資機會研究是在一般投資機會研究初步篩選出投資方向和投資機會后進行 具體比 一般更深入 具體 企業(yè)應結合自身的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標以及企業(yè)內(nèi)外部資源條件對投資機會進行研究 3 投資機會研究的內(nèi)容和研究重點 內(nèi)容 市場調(diào)查 消費分析 投資政策 稅收政策研究 重點是分析投資環(huán)境 目的是發(fā)現(xiàn)有價值的投資機會 成果 機會研究報告 是開展初步可行性研究工作的依據(jù) 投資機會研究階段一般是參照類似項目的數(shù)據(jù)粗略估算項目的建設投資和生產(chǎn)成本 二 初步可行性研究 1 初步可行性研究目的 研究的主要目的是判斷項目是否有生命力 是否值得投入更多的人力和資金進行下一步的可行性 研究 2 初步可行性研究內(nèi)容 增 工業(yè)項目初可研內(nèi)容十項 1 項目建設的必要性和依據(jù) 2 市場分析與預測 3 產(chǎn)品方案 擬建規(guī)模和廠址環(huán)境 4 生產(chǎn)技術和主要設備 5 主要原材料的來源和其他建設條件 6 項目建設與運營的實施方案 7 投資初步估算 資金籌措與投資使用計劃初步方案 8 財務效益和經(jīng)濟效益的初步分析 9 環(huán)境影響和社會影響的初步評價 10 投資風險的初步分析 3 初步可行性研究重點和深度要求 1 初步可行性研究的重點 主要是根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展長期規(guī)劃 行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃 以及國家產(chǎn)業(yè)政策 經(jīng)過調(diào)查研究 市場預測 從宏觀上分析論證項目建設的必要性和可能性 2 初步可行性研究的深度處在投資機會研究和可行性研究之間 對建設投資和生產(chǎn)成本的估 算一般采用估算指標法 3 初步可行性研究的成果是初步可行性研究報告或者項目建議書 初步可行性研究報告比項 目建議書詳盡一些 小型項目或者簡單的技術改造項目 投資機會研究后 可以不必進行初可研 而直接進行可行性 研究 12 真題 關于初步可行性研究的說法 錯誤的是 1 5 7 A A 初步可行性研究的重點是研究論證項目建設的可行性 B 初步可行性研究的主要目的是判斷項目是否需要繼續(xù)進行深入研究 C 初步可行性研究的內(nèi)容深度一般介于機會研究和可行性研究之間 D 一般由企業(yè)自行決定是否編制企業(yè)投資項目的初步可行性研究報告 三 可行性研究 1 可行性研究的目的和作用 目的 可行性研究一般是在初步可行性研究的基礎上通過主要設方案和條件的分析比選論證進行 的詳細研究 以得出該項目是否值得投資 建設方案是否合理可行的結論 為項目最終決策提供依據(jù) 作用 三作用 三依據(jù) 1 投資決策的依據(jù) 企業(yè)投資決策的依據(jù) 項目申請報告的依據(jù) 投資主管部門審批決策的依 據(jù) 2 籌措資金和申請貸款的依據(jù) 3 編制初步設計文件的依據(jù) 2 可行性研究的依據(jù)和要求 1 可行性研究的依據(jù) 除第一條外 與項目決策分析與評價的基本要求的第二條的 資 料數(shù)據(jù)準確可靠 基本相同 七依據(jù) 1 項目建議書 初可研報告 及其批復文件 2 國家和地方的經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃 行業(yè)部門的發(fā)展規(guī)劃 如江河流域開發(fā)治理規(guī)劃 鐵路 公路路網(wǎng)規(guī)劃 電力電網(wǎng)規(guī)劃 森林開發(fā)規(guī)劃 以及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃等 3 有關的法律 法規(guī)和政策 4 有關機構發(fā)布的工程建設方面的標準 規(guī)范 定額 5 擬建場 廠 址的自然 經(jīng)濟 社會概況等基礎資料 6 合資 合作項目各方簽訂的協(xié)議書或意向書 7 與擬建項目有關的各種市場信息資料或社會公眾要求等 2 可行性研究的基本要求 四性 1 預見性 可行性研究不僅應對歷史 現(xiàn)狀資料進行研究和分析 更重要的是應對未來的市場 需求 投資效益進行預測和估算 2 客觀公正性 可行性研究必須堅持實事求是 在調(diào)查研究的基礎上 按照客觀情況進行論證 和評價 3 可靠性 可行性研究應認真研究確定項目的技術經(jīng)濟措施 以保證項目的可靠性 同時也應 否定不可行的項目或方案 以避免投資損失 4 科學性 可行性研究必須應用現(xiàn)代科學技術手段進行市場預測 運用科學的評價指標體系和 方法分析評價項目的財務效益 經(jīng)濟效益和社會影響 為項目決策提供科學依據(jù) 3 可行性研究的主要內(nèi)容 09 10 各有一多 11 12 沒題 1 項目的可行性研究 其內(nèi)容有十四個方面 項目建設的必要性 市場分析 建設方案 投資估算 融資方案 財務分析 經(jīng)濟分析 經(jīng)濟影 響分析 資源利用分析 土地利用及移民搬遷安置方案分析 社會評價或社會影響分析 敏感性分析 與盈虧平衡分析 風險分析 結論與建議 2 對于政府投資建設的社會公益性項目 公共基礎設施項目和環(huán)境保護等項目 可行性研究 及其報告的內(nèi)容除上述十四條以外再加上五條 包括 1 政府投資的必要性 2 項目需實施代建制的方案 3 政府投資項目的投資方式 4 對沒有營業(yè)收入或收入不足以彌補運營成本的公益性項目 要從項目運營的財務可持續(xù)性角 度 分析 研究政府提供補貼的方式和數(shù)額 5 依法須進行招標的工程項目增加具體招標范圍 擬采用的招標組織形式 招標方式等有關招 標內(nèi)容 不進行招標的 須說明不招標原因 3 可行性研究的側重點 不 不同行業(yè)有所差別 水利水電項目 項目經(jīng)濟評價以經(jīng)濟分析為主 財務分析為輔 交通運輸項目 項目經(jīng)濟評價以經(jīng)濟分析為主 財務分析為輔 農(nóng)業(yè)開發(fā)項目 項目經(jīng)濟評價一般分項目層和經(jīng)營層兩個層次 項目層次評價以經(jīng)濟分析為主 財務分析為輔 經(jīng)營層次評價只進行財務分析 文教衛(wèi)生項目 項目經(jīng)濟評價以經(jīng)濟分析為主 常用的方法有最小成本分析 經(jīng)濟費用效果分析等 資源開發(fā)項目 資源開發(fā)利用的條件 4 可行性研究報告的深度要求 重要 八要求 1 內(nèi)容齊全 數(shù)據(jù)準確 論據(jù)充分 結論明確的要求 以滿足決策者定方案 定項目的需要 2 選用的主要設備的規(guī)格 參數(shù)應能滿足預訂貨的要求 引進技術設備的資料應能滿足合同 談判的要求 3 重大技術 財務方案 應有兩個以上方案的比選 4 確定的主要工程技術數(shù)據(jù) 應能滿足項目初步設計的要求 5 對投資和成本費用的估算應采用分項詳細估算法 6 融資方案應能滿足項目資金籌措及使用計劃對投資數(shù)額 時間和幣種的要求 并能滿足銀 行等金融機構信貸決策的需要 7 報告中應反映可行性研究過程中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由 以供決策 者權衡利弊進行決策 8 報告中應附有供評估 決策審批所必需的合同 協(xié)議和城市規(guī)劃 土地使用 資源利用 節(jié)約能源 環(huán)境保護 水土保持 交通運輸?shù)认嚓P主管部門的意見 出具相應行政許可文件 5 可研與初可研的關系和區(qū)別 增 三區(qū)別 重要 區(qū)別方面 初步可行性研究 可行性研究 目的和作 用 初步可行性研究是政府投資項目立項和企業(yè) 內(nèi)部策劃初步?jīng)Q定投資意向的重要依據(jù) 可行性研究報告 項目申請報告 是項目審 批 核準 決策的依據(jù) 研究論證 的重點 初步可行性研究主要是從宏觀上分析論證項 目建設的必要性和可能性 初步論證項目建 設是否符合國家長遠規(guī)劃 地區(qū)和行業(yè)發(fā)展 規(guī)劃 產(chǎn)業(yè)政策和生產(chǎn)力布局的合理性 進 行初步的市場調(diào)查和主要產(chǎn)品的市場需求分 析 結合建設地點和項目特點初步分析項目 可行性研究主要是從宏觀到微觀進行全面的 技術經(jīng)濟分析 論證項目建設的必要性和可 行性 經(jīng)過技術經(jīng)濟比較擇優(yōu)確定建設方案 重點論證項目建設是否符合國家長遠規(guī)劃 地區(qū)和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃 產(chǎn)業(yè)政策和生產(chǎn)力布 局的合理性 進行全面的市場調(diào)查和競爭能 建設條件的可能性 主要是采用粗略的估算 指標法匡算項目建設投資和資金籌措的設想 方案 對項目的經(jīng)濟效益和社會效益進行初 步分析 力分析 合理確定產(chǎn)品方案 通過必要的勘 察 調(diào)查和技術經(jīng)濟比較 擇優(yōu)確定項目場 廠 址和工藝技術方案 根據(jù)建設方案和 國家法規(guī) 政策 標準和定額計算項目工程 量 通過分類估算確定項目總投資 資金來 源和籌措方案 對項目的經(jīng)濟效益和社會效 益進行較系統(tǒng)的評價和測算 研究方法 和深度 初步可行性研究主要是采用今年同行業(yè)類似 項目及其生產(chǎn)水平的類比方法 匡算項目總 投資 允許誤差 20 左右 經(jīng)濟效益評價可 以靜態(tài)分析為主 或與動態(tài)分析相結合 可行性研究報告應按照項目建設方案確定的 工程量測算項目總投資 投資估算誤差不應 大于 10 資金籌措應有具體方案 項目效 益測算以動態(tài)為主 四 項目申請報告 對于需要政府核準的企業(yè)投資的重大項目或限制類項目 還應在可行性研究報告的基礎上編制 項目申請報告 1 項目申請報告的目的和作用 項目申請報告是指對 核準目錄 內(nèi)企業(yè)投資的重大項目和限制類項目為獲得政府投資主管部門 行政許可而報送的項目論證報告 目的 根據(jù)政府關注的公共管理要求 對擬建項目從規(guī)劃布局 資源利用 征地移民 生態(tài)環(huán)境 經(jīng)濟和社會影響等方面進行綜合論證 為企業(yè)投資項目核準提供依據(jù) 作用 在項目可行性研究的基礎上 重點論述項目的外部性 公共性等事項 其作用是為了維護 經(jīng)濟安全 合理開發(fā)利用資源 保護生態(tài)環(huán)境 優(yōu)化重大布局 保障公眾利益 防止出現(xiàn)壟斷 2 項目申請報告的主要內(nèi)容 1 企業(yè)投資項目申請報告的主要內(nèi)容 九個方面 項目 具體內(nèi)容 1 申報單位及項目概 況 1 項目申報單位概況 為項目核準機關分析判斷項目申請單位或項目公司是 否具備承擔擬建項目的資格 是否符合有關市場準入條件提供依據(jù) 2 項目概況 為項目核準提供項目背景 2 發(fā)展規(guī)劃 產(chǎn)業(yè)政 策和行業(yè)準入分析 1 發(fā)展規(guī)劃分析 2 產(chǎn)業(yè)政策分析 3 行業(yè)準入分析 4 自主創(chuàng)新和采用先進技術分析 從發(fā)展規(guī)劃 產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)準入角度 論證項目建設的功能定位 對項目建 設的必要性進行分析論述 3 資源開發(fā)及綜合利 用分析 1 資源開發(fā)方案 2 資源利用方案 3 資源節(jié)約措施 4 節(jié)能方案分析 1 用能標準和節(jié)能規(guī)范 2 能耗狀況和能耗指標分析 3 節(jié)能措施和節(jié)能效果分析 5 建設用地 征地拆 遷及移民安置分析 1 項目選址及用地方案 2 土地利用合理性分析 3 征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案 6 環(huán)境和生態(tài)影響分 析 1 環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀 2 生態(tài)環(huán)境影響分析 3 生態(tài)環(huán)境保護措施 4 地質(zhì)災害影響分析 5 特殊環(huán)境影響 7 經(jīng)濟影響分析 1 經(jīng)濟費用效益或費用效果分析 2 行業(yè)影響分析 3 區(qū)域經(jīng)濟影響分析 4 宏觀經(jīng)濟影響分析 8 社會影響分析 1 社會影響效果分析 2 社會適應性分析 3 社會風險及對策分析 9 結論與建議 報送企業(yè)投資項目申請報告應附送以下文件 1 城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見 2 國土資源行政主管部門出具的項目用地預審意見 3 環(huán)境保護 水行政主管部門出具的環(huán)境影響 水土保持評價文件的審批意 見 4 根據(jù)法律 法規(guī)應提交的項目節(jié)能 礦產(chǎn)壓覆 地震安全等其他審批文件 2 外商投資項目申請報告的主要內(nèi)容 六個方面 1 項目名稱 經(jīng)營期限 投資方基本情況 2 項目建設規(guī)模 主要建設內(nèi)容及產(chǎn)品 采用的主要技術和工藝 產(chǎn)品目標市場 計劃用工人 數(shù) 3 項目建設地點 對土地 水 能源等資源的需求 以及主要原材料的消耗量 4 環(huán)境影響評價 5 涉及公共產(chǎn)品或服務的價格 6 項目總投資 注冊資本及各方出資額 出資方式及融資方案 需要進口的設備及金額 附送文件 1 中外投資各方的營業(yè)執(zhí)照 商務登記證及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務報表 開戶銀行出具的資金 信用證明 2 投資意向書 增資 購并項目的公司董事會決議 3 銀行出具的融資意向書 4 省級或國家環(huán)境保護部門出具的環(huán)境影響評價意見書 5 省級規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見書 6 省級或國家國土資源管理部門出具的項目用地預審意見書 7 以國有資產(chǎn)或土地使用權出資的 需有有關主管部門出具的確認文件 3 境外投資項目申請報告 五個方面 1 項目名稱 投資方基本情況 2 項目背景情況及投資環(huán)境情況 3 項目建設規(guī)模 主要建設內(nèi)容 產(chǎn)品 目標市場 以及項目效益 風險情況 4 項目總投資 各方出資額 出資方式 融資方案及用匯金額 5 購并或參股項目 應說明擬購并或參股公司的具體情況 附送的文件 1 公司董事會決議或相關的出資決議 2 證明中方及合作外方資產(chǎn) 經(jīng)營和資信情況的文件 3 銀行出具的融資意向書 4 以有價證券 實物 知識產(chǎn)權或技術 股權 債權等資產(chǎn)權益出資的 按資產(chǎn)權益的評估價 值或公允價值核定出資額 應提交會計師 資產(chǎn)評估機構等中介機構出具的資產(chǎn)評估報告 或其他的 第三方文件 5 投標 并購或合資合作項目 中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件 6 境外競標或收購項目 應報送信息報告 并附國家發(fā)展和改革委出具的有關確認函件 3 申請報告與可研報告的關系和區(qū)別 重要 關系密切 對于企業(yè)投資需要由政府核準的項目 一般是在企業(yè)內(nèi)完成項目可行性研究報告 由企業(yè)內(nèi)部自 主決策后 根據(jù)可行性研究的基本意見和結論 委托具備相應工程咨詢資格的機構編制項目申請報告 因此 編制申請報告的基礎是可行性研究報告 其深度要求基本相同 區(qū)別 類別 適用范圍不同 作用不同 目的不同 內(nèi)容不同 可行性研究報告 適用于所有投 資建設項目 可行性研究報告是投 資項目內(nèi)在規(guī)律要求 和客觀要求 其作用 是作為企業(yè)內(nèi)部投資 決策的依據(jù) 目的是論證項目的可行性 提交企業(yè)內(nèi)部決策機構審 查批準 并作為貸款方確 定貸款的依據(jù) 包括項目的內(nèi) 外部影響 對 企業(yè)關注的市場前景 技術方 案 設備選型 項目選址 投 資估算 融資方案 財務效益 投資風險等方面進行分析與研 究 又要對政府關注的涉及公 共利益的有關問題進行論證 項目申請報告 適用于企業(yè)投 資建設實行政 府核準制的項 目 項目申請報告是政府 行政許可的要求 其 作用是根據(jù)政府關注 的公共管理要求 主 要從維護經(jīng)濟安全 合理開發(fā)利用資源 保護生態(tài)環(huán)境 優(yōu)化 重大布局 保障公眾 利益 防止出現(xiàn)壟斷 等方面進行核準 目的是對政府關注的項目 外部影響的有關問題進行 論證說明 以獲得政府投 資主管部門的核準 在政 府投資主管部門核準之前 企業(yè)需要根據(jù)規(guī)劃 環(huán)保 國土資源等部門的要求 做出單項說明 以獲得各 有關部門的許可 主要是從規(guī)劃布局 資源利用 征地移民 生態(tài)環(huán)境 經(jīng)濟和 社會影響等方面對擬建項目進 行論證 屬于市場 資金來源 財務效益等不涉及政府公共權 力的影響 不作為主要內(nèi)容 但需要對項目有關問題加以簡 要說明 以作為對項目外部影 響評估的基礎材料 12 真題 63 關于項目申請報告 可行性研究報告及其主要區(qū)別的說法 正確的是 1 22 23 ACD A 可行性研究報告是項目決策分析與評價的客觀要求 B 可行性研究報告的目的是論證項目的必要性和可能性 C 項目申請報告是政府對項目核準的行政許可要求 D 項目申請報告更關注項目的外部影響 E 項目申請報告無需說明所采用工藝技術方案的先進性 第三節(jié) 項目前期咨詢評估 增 對政府投資項目的項目建議書和可行性研究報告 企業(yè)投資項目的項目申請報告 重要領域的發(fā) 展建設規(guī)劃等在決策審批前 按照公平 公正 公開和競爭的原則 選擇相應有資質(zhì) 有能力 有實 力的咨詢中介機構進行咨詢評估 一 項目咨詢評估的作用 項目咨詢評估是咨詢機構根據(jù)政府投資主管部門 金融機構或企業(yè)等的委托 在項目投資決策之 前 對項目建議書 初可研 可研報告或申請報告 按照項目建設目標和功能定位 采用科學的方 法 對項目的市場 技術 財務 經(jīng)濟 以及環(huán)境和社會影響等方面開展進一步的分析論證和再評價 權衡各種方案的利弊和潛在風險 判斷項目是否值得投資 提出明確的評估結論 并對項目建設方案 提出優(yōu)化建議 從而為決策者進行科學決策或為政府核準項目提供依據(jù)的咨詢活動 不同的委托主體 對評估的內(nèi)容及側重點的要求可能有所不同 1 政府部門委托的評估項目 側重于項目的經(jīng)濟及社會影響評價 分析論證資源配置的合理性 等 2 銀行等金融機構委托的評估項目 側重于融資主體的盈利能力和償債能力評價 3 企業(yè)或機構投資者委托的評估項目 側重評估項目本身的盈利能力 資金的流動性和財務風 險等方面 12 真題 4 企業(yè)投資項目前期咨詢評估的內(nèi)容和側重點依委托主體的不同而有所差別 政府部 門委托咨詢評估的項目 一般側重于 1 24 C A 項目的財務效益和財務風險 B 項目的償債能力和可持續(xù)性 C 項目的經(jīng)濟和社會影響分析 D 項目的資金來源和資金成本 二 項目建議書和可行性研究報告的評估 由另一家工程咨詢單位再一次對擬建項目進行論證 對項目建設的必要性 可能性和可行性作出 明確的結論 為項目決策者提供依據(jù) 一 項目建議書和可行性研究報告評估的范圍 項目建議書和可行性研究報告評估通常在以下幾種情況下進行 1 政府投資項目的項目建議書和可行性研究報告評估 項目建議書的評估結論是項目立項的 依據(jù) 可行性研究報告的評估結論是政府投資決策的依據(jù) 2 企業(yè)投資者聘請另一家工程咨詢單位對初步可行性研究和可行性研究報告進行評估 作為 企業(yè)內(nèi)部決策的依據(jù) 3 擬對項目貸款的銀行 有時也委托工程咨詢單位對可行性研究報告進行評估 評估結論是 銀行貸款決策的依據(jù) 二 項目建議書 初可 可研報告的編制與其評估的關系和區(qū)別 兩者同處于項目投資的前期階段 出發(fā)點一致 內(nèi)容及方法基本一致 目的和要求基本相同 因 此 它們都是項目前期工作的重要內(nèi)容 都是對項目是否可行及投資決策的咨詢論證工作 兩者的區(qū)別 類別 承擔主體不同 評估角度和任務不同 決策時序和作用不同 項目建議書 初步 可行性研究 可 行性研究報告的編 制 由項目法人或企業(yè) 主持 按照合同委 托咨詢機構進行評 估 一般從行業(yè)或企業(yè)角度 論 證項目建設必要性 市場前 景 技術和經(jīng)濟的可行性 著重投資的微觀效益 編制在先 主要是項目法人 和企業(yè)內(nèi)部決策的依據(jù) 是 項目評估的重要基礎和前提 項目建議書 初步 可行性研究 可 行性研究報告的評 估 由項目投資主管部 門主持 委托符合 資質(zhì)要求入選的工 程咨詢單位進行評 估 主要從國家和社會角度 對 報送的項目建議書 初步可 行性研究 可行性研究進行 系統(tǒng)的核實 評審 提出評 估結論和建議 著重投資的 評估在后 是編制的延續(xù) 是項目投資決策民主化 科 學化的必備條件 其評估結 論和建議是政府投資主管部 門項目立項和決策的重要依 宏觀效益 據(jù) 三 項目申請報告的評估 項目申請報告評估是政府投資主管部門委托工程咨詢單位對項目從維護經(jīng)濟安全 合理開發(fā)利用 資源 保護生態(tài)環(huán)境 優(yōu)化重大布局 保障公共利益 防止出現(xiàn)壟斷等方面進行評估論證 對項目申 請報告中所評估的發(fā)展規(guī)劃 產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入 資源開發(fā)及綜合利用 項目節(jié)能 建設用地 征 地拆遷及移民安置 環(huán)境和生態(tài)影響 經(jīng)濟和社會影響 主要風險等內(nèi)容的符合性 合理性 真實性 和可靠性進行核實和評價 咨詢評估報告通常包括以下 l0 項內(nèi)容 1 申報單位及項目概況 2 發(fā)展規(guī)劃 產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入評估 3 資源開發(fā)及綜合利用評估 4 節(jié)能方案評估 5 建設用地 征地拆遷及移民安置評估 6 環(huán)境和生態(tài)影響評估 7 經(jīng)濟影響評估 8 社會影響評估 9 主要風險及應對措施評估 10 主要結論和建議 項目申請報告的評估與編制項目申請報告一樣 都應達到可行性研究同等深度的要求 項目申請 報告評估的結構 內(nèi)容要求 與企業(yè)編制 報送的項目申請報告基本相對應 但在項目申請報告評估 中 特別要求單獨列出 主要風險及應對措施評估 的內(nèi)容 11 真題 根據(jù)國家發(fā)展和改革委員會 關于企業(yè)投資項目咨詢評估報告的若干要求 下列關 于企業(yè)投資項目咨詢評估報告的說法 正確的是 1 25 26 B A 企業(yè)投資項目必須編制項目咨詢評估報告 B 項目咨詢評估報告的內(nèi)容和論述重點可有所不同 C 項目咨詢評估報告應由項目核準機關編寫 D 項目咨詢評估報告內(nèi)容的設置應符合投資方要求 四 咨詢評估機構的選擇 承擔編制文件的咨詢評估機構 不能承擔同一項目或事項的咨詢評估任務 不能承擔同一項目的 設計 優(yōu)化設計 招標代理 監(jiān)理 代建 后評價等后續(xù)業(yè)務 項目前期評估的中介服務機構要符合三個基本條件 1 有執(zhí)業(yè)資格 工程咨詢單位資格包括資格等級 咨詢專業(yè)和服務范圍三部分 工程咨詢單位應在其執(zhí)業(yè)范圍內(nèi) 承擔任務 并有良好的業(yè)績 2 有信譽 應能遵循 公正 科學 可靠 的宗旨和 敢言 多謀 善斷 的行為準則 實事求是 一切從 實際情況出發(fā) 說實話 辦實事 應能做到嚴謹廉潔 優(yōu)質(zhì)高效 既對國家負責 又對投資者負責 3 有實力 專家層次 組織管理能力和裝備水平 委托方選擇的方式可采取公開招標 邀請招標 征求建議書 兩階段招標 競爭性談判 聘用專 家等方式進行 第二章 市場分析與戰(zhàn)略分析 大綱要求 一 市場調(diào)查 二 市場預測 三 戰(zhàn)略分析 考試內(nèi)容分析 本章考點比較多 出題密度較高 其中市場調(diào)查的分類和方法 市場預測方法的分類和特點 產(chǎn) 品生命周期理論 SWOT 分析方法 波士頓矩陣都是歷年考試的重點 12 年 11 10 09 單 多 單 多 單 多 單 多 第一節(jié) 2 0 1 1 1 1 1 1 第二節(jié) 1 2 4 2 2 1 2 1 第三節(jié) 3 2 2 1 3 2 2 2 第一節(jié) 市場調(diào)查 市場分析是項目決策分析與評價的基礎和前提 科學的投資決策建立在可靠的市場調(diào)查和準確的 市場預測的基礎上 市場調(diào)查是對現(xiàn)在市場和潛在市場各個方面情況的研究和評價 目的在于收集市場信息 了解市 場動態(tài) 把握市場的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢 發(fā)現(xiàn)市場機會 為企業(yè)投資決策提供科學依據(jù) 一 市場調(diào)查的內(nèi)容 四內(nèi)容 一 市場需求調(diào)查 市場需求調(diào)查包括產(chǎn)品或服務市場需求的數(shù)量 價格 質(zhì)量 區(qū)域分布等的歷史情況 現(xiàn)狀和發(fā) 展趨勢 市場需求的調(diào)查包括有效需求 潛在需求 需求的增長速度三個方面 二 市場供應調(diào)查 市場供應調(diào)查是要調(diào)查供應現(xiàn)狀 供應潛力以及正在或計劃建設的相同產(chǎn)品的項目的生產(chǎn)能力 三 消費者調(diào)查 消費者調(diào)查包括產(chǎn)品或服務的消費群體 消費者購買能力和習慣 消費演變歷史和趨勢等 某一種具體產(chǎn)品針對某一特定的消費者群 在經(jīng)過市場細分明確了產(chǎn)品的消費者之后 對這部分 消費者的消費層次 消費要求 心理狀況 消費動機 消費方式進行調(diào)查和分析 四 競爭者調(diào)查 競爭者調(diào)查是對同類生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)技術水平高低 經(jīng)營特點和生產(chǎn)規(guī)模 主要技術經(jīng)濟指標 市場占有率 以及市場集中度等市場競爭特征的調(diào)查 包括調(diào)查區(qū)域內(nèi)同類及替代產(chǎn)品或服務的企業(yè) 數(shù)量 各企業(yè)的市場占有率 生產(chǎn)能力 銷售數(shù)量 銷售渠道 成本水平 管理能力 盈利水平等 可能的潛在競爭者的情況等 11 真題 67 下列關于市場調(diào)查內(nèi)容的說法 正確的有 2 27 A 市場調(diào)查的內(nèi)容可因企業(yè)的不同需要而異 B 市場供應調(diào)查不包括同類產(chǎn)品擬建項目的生產(chǎn) 能力 C 市場需求調(diào)查不包括產(chǎn)品或服務需求的價格和區(qū)域分布 D 進行消費者調(diào)查有助于企業(yè)在細分市場中把握目標市場 E 市場需求調(diào)查包括有效需求 潛在需求和需求的增長速度三個方面 正確答案 ADE 12 真題 5 關于項目產(chǎn)品市場調(diào)查的說法 錯誤的是 2 28 A 市場需求的調(diào)查包括有效需求 潛在需求和需求的增長速度三個方面 B 了解市場供應和需求的差距可作為市場供應調(diào)查的內(nèi)容之一 C 消費者調(diào)查的內(nèi)容應包括所有消費者的購買能力和習慣 D 競爭者調(diào)查的對象應包括潛在競爭者 正確答案 C 二 市場調(diào)查的程序 三階段 調(diào)查準備 調(diào)查實施 調(diào)查總結 一 調(diào)查準備階段 要研究確定調(diào)查的目的和要求 調(diào)查的范圍和規(guī)模 調(diào)查力量組織等問題 并在此基礎上制訂調(diào) 查工作計劃 市場調(diào)查計劃內(nèi)容一般包括 調(diào)查目的 調(diào)查內(nèi)容和范圍 調(diào)查方法 調(diào)查進度和費用預算等 12 真題 6 下列工作中 不屬于市場調(diào)查計劃的工作是 2 28 A 確定調(diào)查目的 B 確定調(diào)查方法 C 編制費用預算 D 撰寫調(diào)查報告 正確答案 D 二 調(diào)查實施階段 實施調(diào)查計劃 落實調(diào)查方案是最重要的環(huán)節(jié) 收集資料和數(shù)據(jù)是市場調(diào)查的主要任務 1 收集文案資料 2 收集一手資料 三 分析總結階段 1 分析整理 2 綜合分析 資料的綜合分析是市場調(diào)查的核心 3 編寫調(diào)查報告 三 市場調(diào)查的方法 一 市場調(diào)查的類型 四類型 分為市場普查 重點調(diào)查 典型調(diào)查和抽樣調(diào)查四種 類型 方法簡介 特點 適用情況 市場普查 對市場進行逐一的 普遍的 全面的調(diào)查 以 獲取全面 完整 系統(tǒng)的市場信息 可以確定 一定的市場范圍進行普查 也可以就市場某一 方面進行專項普查 普查時間長 耗費大 難以深入 市場范圍較小 母 體數(shù)量較少 調(diào)查 時間比較充裕 可 以選用市場普查的 方法 重點調(diào)查 在市場調(diào)查對象總體中選定一部分在總體中處 于十分重要地位的企業(yè) 或者在總體某項標志 總量中占絕大比重的一些企業(yè)進行的調(diào)查 能夠以較少的人力和 費用開支 較快地掌 握調(diào)查對象的基本情 況 常用于產(chǎn)品需求和 原材料資源需求的 調(diào)查 典型調(diào)查 在調(diào)查對象總體中選擇一些具有典型意義或具 有代表性的市場區(qū)域或產(chǎn)品進行專門調(diào)查 搞 好典型調(diào)查的關鍵在于把握調(diào)查對象的代表性 調(diào)查企業(yè)或范圍較少 人力和費用開支較省 運用比較靈活 代表性的具體標準 應根據(jù)每次市場調(diào) 查的目的和調(diào)查對 它直接關系到調(diào)查效果 象的特點來確定 抽樣調(diào)查 從所要研究的某特定現(xiàn)象之總體中 依隨機原 理抽取一部分作為樣本 根據(jù)對樣本的研究結 果 在抽樣置信水平上 推斷總體特性的調(diào)查 方法 工作量小 耗時短 費用低 信度高 應用比較廣泛 11 年真題 下列關于市場調(diào)查方法的說法 正確的是 A 市場普查難以獲取全面系統(tǒng)的市場信息 B 重點調(diào)查常用于原材料資源和產(chǎn)品需求調(diào)查 C 典型調(diào)查的關鍵是隨機抽取的樣本數(shù)量 D 抽樣調(diào)查應用廣泛 但耗時較長 正確答案 B 二 市場調(diào)查的方法 四方法 1 市場調(diào)查方法的分類 表 2 2 市場調(diào)查方法比較 方法 類型 方法簡介 特點 其它注意問題 文案調(diào)查法 對已經(jīng)存在的各種資料檔案 以查閱 和歸納的方式進行的市場調(diào)查 文案 調(diào)查法又稱二手資料或文獻調(diào)查 最簡單 最一般和常用 的方法 也是其他調(diào)查 方法的基礎 文案資料來源主要有 1 國際組 織和政府機構資料 2 行業(yè)資料 3 公開出版物 4 相關企業(yè)和 行業(yè)網(wǎng)站 5 有關企業(yè)內(nèi)部資料 實地調(diào)查法 調(diào)查人員通過跟蹤 記錄被調(diào) 查事物和人物的行為痕跡來取 得第一手資料的調(diào)查方法 能夠控制調(diào)查對象 應用靈活 調(diào)查信 息充分 但調(diào)查周期長 費用高 調(diào)查 對象容易受調(diào)查的心理暗示影響 存在 不夠客觀的可能性 問卷調(diào)查法 調(diào)查人員通過面談 電話詢問 網(wǎng)上 填表或郵寄問卷等方式 了解被調(diào)查 對象的市場行為和方式 來收集市場 信息的調(diào)查方法 操作簡單易行 費用相 對較低 得到了大量的 運用 適應范圍廣泛 是市場調(diào)查中常 用的方法 尤其在消費者行為調(diào) 查中大量應用 其核心工作是設 計問卷 實施問卷調(diào)查實驗調(diào)查法 調(diào)查人員在調(diào)查過程中 通過改變某 些影響調(diào)查對象的因素 來觀察調(diào)查 對象消費行為的變化 從而獲得消費 行為和某些因素之間的內(nèi)在因果關系 的調(diào)查方法 最復雜 費用較高 應 用范圍有限 但調(diào)查結 果可信度較高 應用范圍有限 主要應用于消費 行為的調(diào)查 企業(yè)推出新產(chǎn)品 改變產(chǎn)品外形和包裝 調(diào)整產(chǎn)品 價格 改變廣告方式時 都可以 采用實驗調(diào)查法 選擇調(diào)查方法要考慮收集信息的能力 調(diào)查研究的成本 時間要求 樣本控制和人員效應的控制 程度 第二節(jié) 市場預測 預測是決策分析與評價的基礎 是指對事物未來或未來事物的推測 是根據(jù)已知事件通過科學分 析去推測未知事件 市場預測是在市場調(diào)查取得一定資料的基礎上 運用已有的知識 經(jīng)驗和科學方法 對市場未來 的發(fā)展狀態(tài) 行為 趨勢進行分析并做出推測與判斷 其中最為關鍵的是產(chǎn)品需求預測 市場預測是 項目可行性研究的基本任務之一 也是項目投資決策的基礎 一 市場預測的內(nèi)容 一 市場預測要解決的基本問題 三基本問題 1 投資項目的方向 產(chǎn)品方向 目標市場 銷路 2 投資項目的產(chǎn)品方案 3 投資項目的生產(chǎn)規(guī)模 11 真題 建設項目可行性研究報告的下列內(nèi)容中 需要通過市場預測確定的是 A 項目的生產(chǎn)規(guī)模 B 項目的原材料消耗量 C 項目的營銷方式 D 項目的總投資 正確答案 A 二 市場預測的內(nèi)容 三內(nèi)容 1 市場需求預測 需求量 銷售量 2 產(chǎn)品出口和進口替代分析 產(chǎn)品對比 包括價格 成本 市場效率 設計 花色 包裝 服務 等 3 價格預測 價格及影響價格的其他因素 主要有產(chǎn)品生產(chǎn)和經(jīng)營過程中的勞動生產(chǎn)率 成本 利潤等 二 市場預測的程序 三 市場預測的基本方法 一 預測方法分類 兩大類 市場預測的方法一般可以分為定性預測和定量預測兩大類 定性預測是根據(jù)掌握的信息資料 憑借專家個人和群體的經(jīng)驗 知識 運用一定的方法 對市場 未來的趨勢 規(guī)律 狀態(tài)做出主觀的判斷和描述 其核心都是專家預測 都是依據(jù)經(jīng)驗 智慧和能力 在個人判斷的基礎上進行預測的方法 定性預測適用于長期預測 定性預測方法可以分為 直觀判斷法 類推預測法 集合意見法 專家會議法和德爾菲法等 定量預測是依據(jù)市場歷史和現(xiàn)在的統(tǒng)計數(shù)據(jù)資料 選擇或建立合適的數(shù)學模型 分析研究其發(fā)展 變化規(guī)律并對未來作出預測 可歸納為三大類 因果預測 包括回歸分析法 消費系數(shù)法 彈性系數(shù)法等 一回兩戲 延伸預測 適用于時間序列關系的數(shù)據(jù)預測 包括移動平均 指數(shù)平滑 趨勢外推 成長 曲線 分析 季節(jié)波動分析等 兩平一推一波動 其他方法 包括經(jīng)濟計量模型 投入產(chǎn)出法 系統(tǒng)動力模型 馬爾科夫鏈等 適用于長期預 測 兩人兩膜 牢記三定性 三因果 四延伸 四其他的內(nèi)容 三因果中包括一回兩系 四延伸包括兩平一推一 波動 因果分析法適用于一因一果關系 延伸預測法適用于時間序列 定性和其他兩類方法都只適用 于長期預測 這樣就不會記混 11 年真題 下列市場預測方法中 屬于因果分析法的是 2 32D A 移動平均法 B 投入產(chǎn)出法 C 類推預測法 D 消費系數(shù)法 正確答案 D 11 年真題 下列市場定量預測方法中 適用于具有時間序列關系數(shù)據(jù)的有 2 33DE A 消費系數(shù)法 B 投入產(chǎn)出法 C 系統(tǒng)動力模型 D 移動平均法 E 指數(shù)平滑法 正確答案 DE 二 不同方法的比較 根據(jù)預測周期 產(chǎn)品生命周期 預測對象 數(shù)據(jù)資料 精度要求 時間與費用限制等因素 選擇 適當?shù)姆椒?也可以采用幾種方式進行組合預測 相互驗證或修正 在實踐中 多采用定性預測與定 量預測相結合的方法 表 2 1 常用預測方法的特點 尤其注意方法的適用范圍 12 真題 64 關于市場預測方法的說法 正確的有 2 32 53 A 回歸分析法是因果分析法的一種方法 B 系統(tǒng)動力模型適用于長期市場預測 C 定性分析法適用于中短期的市場預測 D 彈性預測法是延伸預測法的一種方法 E 德爾菲法適用于影響因素眾多的市場預測 正確答案 ABE 四 一元線性回歸分析 一 基本公式 一元線性回歸模型 在實際預測中 ei 無法預測 因此公式可以表示為 利用普通最小二乘法求出回歸系數(shù) 小技巧 如何推導公式 公式 2 和 4 聯(lián)立方程求解 2iixyb 二 一元線性回歸預測流程 11 真題 經(jīng)驗證 某地區(qū)近 20 年用水需求量 億 m3 與地區(qū)人口數(shù)量 萬人 的關系符合一元線性 回歸模型 回歸系數(shù)為 0 012 2010 年該地區(qū)人口為 100 萬 用水總量為 1 8 億 m3 預計未來兩年該 地區(qū)年平均人口增長速度為 1 則 2012 年該地區(qū)用水需求量為 億 m3 2 35 A 1 824 B 1 836 C 2 024 D 2 036 正確答案 A 三 回歸檢驗 1 方差分析 1 基本公式 偏差平方和 殘差平方和 回歸平方和 總變差 未解釋變差 可解釋變差 2 可決系數(shù) 2R 定義可決系數(shù) 2 相關系數(shù)檢驗 1 計算相關系數(shù) R 2 iyRY R 在 1 和 1 之間 1 當 R 1 時 變量 x 和 y 完全正相關 2 當 R 1 時 變量 x 和 y 完全負相關 3 當 0 R 1 時 變量 x 和 y 正相關 4 當 1 R 0 時 變量 x 和 y 負相關 5 當 R 0 時 變量 x 和 y 沒有線性關系 12 真題 7 關于一元線性回歸分析中相關系數(shù)的說法 正確的是 2 36 A 相關系數(shù) R 越大 變量間的線性關系越弱 B 相關系數(shù) R 越小 變量間的線性關系越弱 C 相關系數(shù) R 越遠離 0 變量間的線性關系越強 D 相關系數(shù) R 越接近 0 變量間的線性關系越 強 正確答案 C 2 將計算得出的 R 值與 R n 2 進行比較 R n 2 是顯著性水平 取 0 05 自由度 n 2 的臨界值 可以查相關系數(shù)檢驗 表得到 R R n 2 則變量 x 和 y 之間的線性關系成立 R R n 2 則變量 x 和 y 之間的線性關系不成立 3 t 檢驗 不管回歸常數(shù) a 只檢驗回歸系數(shù) b 是否為 0 1 計算 tb 2 ibxXtSyn 2 將計算得出的 tb值與 t 2 n 2 進行比較 t 2 n 2 是