跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓.ppt

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第五章 跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓,本章要求了解跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的客體及其類型，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的形式和技術(shù)的價(jià)格制定；掌握技術(shù)轉(zhuǎn)讓的策略。,第一節(jié) 技術(shù)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述,一、技術(shù)及其特點(diǎn) 所謂技術(shù)，是指人類運(yùn)用科學(xué)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)所創(chuàng)造的技能、工藝和裝備。是生產(chǎn)過(guò)程中的勞動(dòng)手段和方法。 技術(shù)是一種商品，技術(shù)的商品化同“專利制度”密不可分。,技術(shù)商品的特點(diǎn)：,1、知識(shí)性 一項(xiàng)生產(chǎn)技術(shù)、一種制造工藝、一項(xiàng)管理技術(shù)，通常只能表現(xiàn)為圖紙、技術(shù)資料或示范操作，在技術(shù)貿(mào)易中稱為“軟件”。,2、繼承性 繼承是創(chuàng)新的基礎(chǔ)和前提，有些新技術(shù)，雖然是在嶄新的科學(xué)理論指導(dǎo)下研究開(kāi)發(fā)出來(lái)的，但總體上仍然含有繼承老技術(shù)的部分因素。,3、時(shí)間性 技術(shù)有壽命周期。技術(shù)的自然壽命周期，即一項(xiàng)技術(shù)從生產(chǎn)、發(fā)展，一直到衰亡、被淘汰為止的全過(guò)程。 技術(shù)的經(jīng)濟(jì)壽命周期，指一項(xiàng)技術(shù)從開(kāi)始使用，經(jīng)過(guò)不斷改進(jìn)而日益成熟，應(yīng)用范圍逐漸擴(kuò)大，從開(kāi)始時(shí)只有少數(shù)幾家企業(yè)使用，后來(lái)迅速擴(kuò)大、普遍，直至出現(xiàn)另一種新技術(shù)取而代之。,二、常見(jiàn)的技術(shù)分類方法,（一）按運(yùn)用領(lǐng)域分類 農(nóng)業(yè)技術(shù)、工業(yè)技術(shù)、銷售技術(shù)、服務(wù)技術(shù)等。,（二）按作用對(duì)象與功能分類 大體分為生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù)兩大類。,（三）按技術(shù)生命周期階段分類 一般來(lái)講，技術(shù)生命周期可分為創(chuàng)業(yè)初期、成熟期和衰退期三個(gè)階段。,（四）按受法律保護(hù)情況分類 有些技術(shù)已經(jīng)廣泛普及，每個(gè)行業(yè)都可以運(yùn)用，沒(méi)有使用權(quán)的問(wèn)題，也不受法律限制。有些技術(shù)為少數(shù)行業(yè)使用，受法律保護(hù)。,法律承認(rèn)保護(hù)一些先進(jìn)技術(shù)的專用權(quán)，主要?jiǎng)訖C(jī)是保護(hù)創(chuàng)造這些技術(shù)的企業(yè)或個(gè)人的革新與創(chuàng)造的積極性。 法律對(duì)有關(guān)技術(shù)的保護(hù)是有時(shí)間限制的，為加快技術(shù)的擴(kuò)散運(yùn)用，促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度允許技術(shù)專有權(quán)所有者向其他企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)。,三、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義,技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指技術(shù)供應(yīng)方通過(guò)某種方式將某項(xiàng)技術(shù)及有關(guān)的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給技術(shù)接受方的行為。 國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓，指的是將技術(shù)從一國(guó)到另一國(guó)、從一個(gè)企業(yè)到另一個(gè)企業(yè)的轉(zhuǎn)移。 國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓可以通過(guò)技術(shù)援助、技術(shù)貿(mào)易及技術(shù)人才的流動(dòng)與共同研究開(kāi)發(fā)等途徑進(jìn)行。,四、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的客體,一般來(lái)講，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的客體都是受法律保護(hù)的、先進(jìn)的技術(shù)。 按照受法律保護(hù)的方式，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的客體大致分為三部分。,（一）專利技術(shù) 專利技術(shù)是指經(jīng)本國(guó)或外國(guó)政府申請(qǐng)注冊(cè)，得到注冊(cè)國(guó)認(rèn)可并依法公布，授予首創(chuàng)者一種專有權(quán)利并給予法律保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造。,專利技術(shù)通常包括：,1、發(fā)明：人們?cè)诶米匀坏倪^(guò)程中，運(yùn)用新知識(shí)而創(chuàng)造的前所未有的新事物或新方法。 2、實(shí)用新型：又稱“小發(fā)明”，指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)成或其組合方式做出的改進(jìn)、更改方案。 3、外觀設(shè)計(jì)：指對(duì)產(chǎn)品的外觀形狀、圖案、色彩、造型方面的新設(shè)計(jì)。,（二）專有技術(shù) 通常是指那些先進(jìn)而實(shí)用、未經(jīng)公開(kāi)、未申請(qǐng)專利、可以傳授和轉(zhuǎn)讓的、生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)所必需的技術(shù)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)。,專有技術(shù)具有以下特點(diǎn)：,1、私密性。專有技術(shù)是不公開(kāi)且他人難以了解的技術(shù)知識(shí)。 2、自我保護(hù)。專有技術(shù)通常依賴于所有者的自我保護(hù)，在少數(shù)情況下，也可以通過(guò)合同法、侵權(quán)行為法、公平競(jìng)爭(zhēng)法來(lái)加以保護(hù)。 3、長(zhǎng)期性。只要專有技術(shù)所有者自己不泄密，該所有者自己就可以長(zhǎng)期獨(dú)立運(yùn)用專有技術(shù)從中收益。,（三）商標(biāo) 商標(biāo)是工商企業(yè)為方便對(duì)其產(chǎn)品的識(shí)別、并與他人生產(chǎn)或銷售的產(chǎn)品相區(qū)別而在其產(chǎn)品上做出的標(biāo)志。,一般來(lái)講，一種商標(biāo)代表著一定水平的商品的品質(zhì)，一旦為消費(fèi)者所接受，就可以起到促進(jìn)消費(fèi)的作用。 為保護(hù)商標(biāo)所有者的正當(dāng)權(quán)益，許多國(guó)家通過(guò)專門立法，授予商標(biāo)所有者一種商標(biāo)專用權(quán)（也稱為商標(biāo)權(quán)）。,國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中，商標(biāo)轉(zhuǎn)讓有兩種方法：,1、轉(zhuǎn)讓商標(biāo)使用權(quán) 商標(biāo)所有者允許他人在一定時(shí)期、一定市場(chǎng)范圍和一定商品上使用自己的注冊(cè)商標(biāo)。 這種轉(zhuǎn)讓關(guān)系通常由雙方簽訂許可合同來(lái)確定，接受方必須保證產(chǎn)品質(zhì)量，以維護(hù)商標(biāo)的名譽(yù)。,2、轉(zhuǎn)讓商標(biāo) 商標(biāo)所有者將其注冊(cè)商標(biāo)及與商標(biāo)相關(guān)的一切權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人。,第二節(jié) 跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式,技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指技術(shù)供應(yīng)方通過(guò)某種方式把某項(xiàng)技術(shù)及其有關(guān)的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給接受方的行為。,一、許可證貿(mào)易,是指技術(shù)轉(zhuǎn)讓雙方通過(guò)簽訂技術(shù)許可協(xié)議，由技術(shù)接受方（引進(jìn)方）支付一定的報(bào)酬或使用權(quán)，讓技術(shù)轉(zhuǎn)讓方（供應(yīng)方）將自己所擁有的某項(xiàng)技術(shù)的使用權(quán)、產(chǎn)品制造權(quán)和銷售權(quán)轉(zhuǎn)讓給技術(shù)引進(jìn)方。,（一）不同客體的許可證貿(mào)易 1、專利許可證貿(mào)易 是指通過(guò)簽訂許可證協(xié)議，專利所有者將自己的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給購(gòu)買人的一種有償技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式。,2、專有技術(shù)許可證貿(mào)易 通過(guò)簽訂許可協(xié)議，在購(gòu)買者同意以某種方式支付費(fèi)用的條件下，專有技術(shù)的所有者將專有技術(shù)的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給購(gòu)買者。,3、商標(biāo)許可證貿(mào)易 即通過(guò)簽訂許可協(xié)議，商標(biāo)專用權(quán)所有者向購(gòu)買者轉(zhuǎn)讓商標(biāo)的使用權(quán)。 一般來(lái)講，轉(zhuǎn)讓使用權(quán)的商標(biāo)應(yīng)當(dāng)是名牌商標(biāo)。,（二）許可證貿(mào)易的類別,1、獨(dú)占許可 指在規(guī)定的范圍和時(shí)間內(nèi)，接收方對(duì)引進(jìn)的技術(shù)擁有獨(dú)占的使用權(quán)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方和任何第三方都不得在此地域和時(shí)間內(nèi)，使用同一技術(shù)，制造和銷售產(chǎn)品。,2、排他許可 即在規(guī)定的時(shí)間和地域內(nèi)，只有轉(zhuǎn)讓方和接收方兩者擁有使用所引進(jìn)的技術(shù)制造和銷售產(chǎn)品的權(quán)利，不允許任何第三者使用其技術(shù)生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品。,3、普通許可 指轉(zhuǎn)讓方允許接收方在規(guī)定的時(shí)間和地域內(nèi)使用所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)制造和銷售產(chǎn)品，同時(shí)保留在該地區(qū)和時(shí)間內(nèi)自己使用該技術(shù)，以及將該技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三者的權(quán)利。,4、可轉(zhuǎn)讓許可 轉(zhuǎn)讓方在向接收方轉(zhuǎn)讓技術(shù)的使用權(quán)時(shí)，還轉(zhuǎn)讓了部分轉(zhuǎn)讓權(quán)，接收方在指定的地域和時(shí)間內(nèi)，有權(quán)將引進(jìn)的技術(shù)使用權(quán)再轉(zhuǎn)讓給第三者。,5、交叉許可 即技術(shù)轉(zhuǎn)讓雙方分別將各自擁有的價(jià)值相當(dāng)?shù)募夹g(shù)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給對(duì)方。,二、許可專營(yíng),這是指在經(jīng)營(yíng)中已取得成功經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，將其商標(biāo)、商號(hào)名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營(yíng)管理方法的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)。 這種做法在商業(yè)、服務(wù)業(yè)比較多，典型的如麥當(dāng)勞、肯德基、意大利餡餅等。,（一）特許專營(yíng)的類別,1、產(chǎn)品專銷 專營(yíng)許可方要求專營(yíng)接收方只銷售許可方的產(chǎn)品。 2、服務(wù)專營(yíng) 專營(yíng)接收方使用專營(yíng)許可方的商標(biāo)，按照統(tǒng)一規(guī)定的制度和標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展服務(wù)。 3、營(yíng)業(yè)風(fēng)格特許專營(yíng) 專營(yíng)接收方不僅采用專營(yíng)許可方的商標(biāo)、商號(hào)、服務(wù)招牌，而且按照許可方的技術(shù)工程和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，店堂布置、銷售方式、管理制度和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格也與許可方相同。,（二）許可專營(yíng)的優(yōu)缺點(diǎn),1、跨國(guó)公司特許專營(yíng)的好處 （1）投資小，能夠以較小的資金迅速擴(kuò)展國(guó)際市場(chǎng)。 （2）風(fēng)險(xiǎn)小，由于專營(yíng)接收方為東道國(guó)企業(yè)，政治風(fēng)險(xiǎn)小，跨國(guó)公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)也較小。 （3）進(jìn)入快，專營(yíng)接收方有較大的盈利機(jī)會(huì)，隊(duì)伍容易發(fā)展，銷售局面容易打開(kāi)。,2、特許專營(yíng)的接收方只引進(jìn)技術(shù)和管理方式，跨國(guó)公司沒(méi)有服務(wù)參與，沒(méi)有直接投資，因此缺乏對(duì)專營(yíng)接收方的有力控制。 （1）特許人收入有限，一般按專營(yíng)接收方收益的較小比例提取許可人收入。 （2）有可能培育自己的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。特許經(jīng)營(yíng)契約有效期限的規(guī)定，一旦專營(yíng)接收方掌握了所有技術(shù)和管理技能，擁有了一定的經(jīng)營(yíng)實(shí)力，就會(huì)脫離專營(yíng)許可方，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)。此時(shí)，專營(yíng)許可方就會(huì)完全喪失目標(biāo)市場(chǎng)。,三、技術(shù)援助,技術(shù)轉(zhuǎn)讓方充分考慮引進(jìn)方本身的技術(shù)條件、人員素質(zhì)和對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收消化能力，根據(jù)所轉(zhuǎn)移技術(shù)的復(fù)雜程度及預(yù)計(jì)應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)，然后決定所采用的技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式。,技術(shù)援助的主要形式： 1、工程咨詢 2、產(chǎn)品與技術(shù)咨詢 3、經(jīng)營(yíng)管理咨詢 4、市場(chǎng)調(diào)研與營(yíng)銷策劃 5、培訓(xùn)技術(shù)人員和管理人員 6、技術(shù)援助服務(wù),四、交鑰匙項(xiàng)目,指通過(guò)簽訂成套設(shè)備買賣合同，跨國(guó)公司把成套工廠設(shè)備買賣與技術(shù)轉(zhuǎn)讓結(jié)合進(jìn)行的做法。 在這種合同中，通常是幫助培訓(xùn)有關(guān)技術(shù)人員和工人，完成安裝、調(diào)試和試生產(chǎn)。 合同執(zhí)行完畢，用戶企業(yè)得到即可開(kāi)工生產(chǎn)的工廠的鑰匙，直接進(jìn)入生產(chǎn)的狀態(tài)。 廣泛運(yùn)用于化學(xué)工業(yè)、石油工業(yè)和石油精煉工業(yè)等領(lǐng)域。,五、管理合同,企業(yè)為提高自己的經(jīng)營(yíng)管理水平，在對(duì)本企業(yè)的所有權(quán)和控制權(quán)得到保證的前提下，通過(guò)簽訂管理合同，由技術(shù)供方向本企業(yè)提供管理技術(shù)，并參與管理。 1、提供全部經(jīng)營(yíng)管理 2、承擔(dān)技術(shù)管理,六、對(duì)外直接投資,跨國(guó)公司將資金、設(shè)備、原材料和零部件連同專利技術(shù)、專有技術(shù)及商標(biāo)等先進(jìn)技術(shù)與管理知識(shí)，一并輸入海外子公司。 母公司在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面具有絕對(duì)決策權(quán)，子公司必須接收母公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，并保證技術(shù)保密不再擴(kuò)散。,1、國(guó)際合作經(jīng)營(yíng) 一般是由兩個(gè)或兩個(gè)以上不同國(guó)籍的投資者，在選定的國(guó)家和地區(qū)投資，按照東道國(guó)的政策、法令組織起來(lái)的，以合同為基礎(chǔ)的“法人式”或“非法人式”的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體。 外國(guó)合營(yíng)者在合作經(jīng)營(yíng)方式下提供技術(shù)和設(shè)備，實(shí)現(xiàn)了國(guó)際間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。,2、國(guó)際合資經(jīng)營(yíng) 它是由兩個(gè)或者兩個(gè)以上不同國(guó)籍的投資者，在選定的國(guó)家或地區(qū)聯(lián)合投資，并按東道國(guó)的有關(guān)法令組織起來(lái)的企業(yè),七、合作生產(chǎn),兩個(gè)或兩個(gè)以上的具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)為共同生產(chǎn)某一產(chǎn)品而進(jìn)行的生產(chǎn)上的合作。 合作雙方根據(jù)各自的生產(chǎn)、管理或銷售等技術(shù)特長(zhǎng)，商定經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)分工，分別完成不同零部件的加工，然后在一方裝配最終產(chǎn)品，或者相互提供對(duì)方不加工的零部件，各自裝配產(chǎn)品，自行銷售。,八、補(bǔ)償貿(mào)易,補(bǔ)償貿(mào)易是賣方在信貸基礎(chǔ)上從賣方購(gòu)進(jìn)設(shè)備，然后用生產(chǎn)的產(chǎn)品或商定的其他產(chǎn)品或勞務(wù)償還設(shè)備貸款。 在購(gòu)買設(shè)備的同時(shí)，買方通常需要購(gòu)進(jìn)與使用和設(shè)備有關(guān)的專利技術(shù)和專有技術(shù)。,第三節(jié) 跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略,跨國(guó)公司進(jìn)行國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓，是有原則、有目的的。從總體上說(shuō)，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓必須為全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略服務(wù)，必須帶來(lái)跨國(guó)公司總利潤(rùn)的增長(zhǎng)。,一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容的選擇戰(zhàn)略,1、轉(zhuǎn)讓尚未使用但準(zhǔn)備使用的技術(shù) 為了分?jǐn)傃芯块_(kāi)發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)，加快研究開(kāi)發(fā)的進(jìn)程，以便早日投入商業(yè)化生產(chǎn)，許多跨國(guó)公司聯(lián)合起來(lái)共同進(jìn)行技術(shù)研究開(kāi)發(fā)。 通常的做法是將整套新技術(shù)開(kāi)發(fā)任務(wù)進(jìn)行分解，各公司研究開(kāi)發(fā)其中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)子技術(shù)，然后通過(guò)交叉許可，相互轉(zhuǎn)讓技術(shù)，使每個(gè)公司能夠運(yùn)用整套新技術(shù)。,2、轉(zhuǎn)讓尚未使用也未準(zhǔn)備使用的技術(shù) 企業(yè)在技術(shù)研究開(kāi)發(fā)過(guò)程中通常會(huì)取得各種性質(zhì)的成果。有些是企業(yè)追求的，并有能力應(yīng)用的；也有些是企業(yè)不想要的，或者無(wú)條件運(yùn)用的。 后者就可以作為技術(shù)商品轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)。,3、轉(zhuǎn)讓正在使用且繼續(xù)使用的技術(shù) 正在使用的技術(shù)，其應(yīng)用效果已經(jīng)被實(shí)踐證明，技術(shù)引進(jìn)方容易接收。 技術(shù)轉(zhuǎn)讓方已經(jīng)取得該技術(shù)的收益，技術(shù)水平也已經(jīng)得到了提高，轉(zhuǎn)讓該技術(shù)的機(jī)會(huì)成本和風(fēng)險(xiǎn)較小，所以只要能更多的獲得來(lái)自該技術(shù)的收益，也愿意轉(zhuǎn)讓。 最典型的例子是轉(zhuǎn)讓商標(biāo)使用權(quán)，如可口可樂(lè)、百事可樂(lè)、麥當(dāng)勞等。,4、轉(zhuǎn)讓正在使用但即將放棄的技術(shù) 跨國(guó)公司向其他企業(yè)轉(zhuǎn)讓的大多數(shù)技術(shù)是他們正在使用但即將放棄的技術(shù)。 隨著產(chǎn)品生命周期過(guò)程接近終點(diǎn)，產(chǎn)品就要沖破國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的限制向全球擴(kuò)散，并引起生產(chǎn)地點(diǎn)和技術(shù)使用權(quán)的國(guó)際轉(zhuǎn)移和新配置。,二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的選擇策略,盡快回收技術(shù)開(kāi)發(fā)中的投資，并以技術(shù)換市場(chǎng)，是跨國(guó)公司進(jìn)行國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要目的。,1、以技術(shù)投資和建立子公司為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先方案。 跨國(guó)公司對(duì)于已有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，既要設(shè)法最充分的加以利用，使之為公司帶來(lái)更多的超額利潤(rùn)，也要盡力的加以保護(hù)，肥水不外流。 跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，相當(dāng)一部分是以對(duì)外直接投資的形式進(jìn)行的。 跨國(guó)公司的內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)讓大量采用縱向垂直形式，即本公司大量投資從事研究開(kāi)發(fā)，發(fā)明新技術(shù)，除自己使用外，也轉(zhuǎn)讓給子公司。,2、對(duì)不同的輸入國(guó)實(shí)行不同的技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式。 （1）跨國(guó)公司對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家主要采取互換許可策略，轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)。 通過(guò)交叉許可策略，以先進(jìn)技術(shù)換先進(jìn)技術(shù)，以繼續(xù)保持其技術(shù)領(lǐng)先地位。 （2）對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，跨國(guó)公司則著重轉(zhuǎn)讓其成熟的技術(shù)，甚至是過(guò)剩技術(shù)。 一種技術(shù)在發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)入成熟期時(shí)，在發(fā)展中國(guó)家可能還處于開(kāi)發(fā)期。這一技術(shù)生命周期差以及由此形成的技術(shù)梯度，為跨國(guó)公司延長(zhǎng)其技術(shù)壽命，繼續(xù)從中謀利創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。,3、在資本技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)主要采取成套設(shè)備轉(zhuǎn)讓的形式。 成套設(shè)備的交易不僅是包括巨額產(chǎn)品的出口，而且包括數(shù)額頗豐的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。 在許多新興的部門，資本技術(shù)密集化程度都很高，大多采用“整個(gè)工廠”或“整個(gè)實(shí)驗(yàn)室”的技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式，除了成套設(shè)備外，還包括人員培訓(xùn)、安裝調(diào)試、試生產(chǎn)等許多項(xiàng)目，即“交鑰匙項(xiàng)目”。,第四節(jié) 技術(shù)轉(zhuǎn)讓定價(jià)與轉(zhuǎn)讓支付方式,一、技術(shù)定價(jià) （一）技術(shù)價(jià)格的要求 1、技術(shù)研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用的分?jǐn)偅?2、增值成本，即供方為轉(zhuǎn)讓技術(shù)而花費(fèi)的費(fèi)用。 3、利潤(rùn)補(bǔ)償或分享。 利潤(rùn)補(bǔ)償，是指對(duì)由于轉(zhuǎn)讓技術(shù)受方使供方在受方市場(chǎng)或第三國(guó)市場(chǎng)上失去了推銷技術(shù)產(chǎn)品的份額所蒙受利潤(rùn)損失的補(bǔ)償。 利潤(rùn)分享，是指一項(xiàng)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的采用，能大量節(jié)約原材料、能源，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。,（二）技術(shù)定價(jià)的影響因素,1、技術(shù)的性質(zhì) 技術(shù)價(jià)格的高低，受技術(shù)生命周期和技術(shù)所處的生命周期階段的影響。 一項(xiàng)技術(shù)在生命周期的不同階段，其價(jià)格也不同。 2、供受雙方討價(jià)還價(jià)的能力 談判能力對(duì)技術(shù)定價(jià)起著重要的作用。,3、技術(shù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu) 在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中，技術(shù)定價(jià)受技術(shù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)和供求關(guān)系的影響。 4、簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的條件 轉(zhuǎn)讓雙方承擔(dān)的責(zé)任及受方享受權(quán)利的大小，都會(huì)影響技術(shù)的定價(jià)。 技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的支付方式，雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不同，也會(huì)影響技術(shù)的定價(jià)。,二、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的支付方式,（一）一次總算支付 一次總算支付，就是將技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一切費(fèi)用，在交易雙方簽訂合同時(shí)一次算清，并在合同中加以規(guī)定。 一次算清支付通常有兩種形式： 1、一次付清，即在許可方轉(zhuǎn)讓的技術(shù)資料交付完畢，經(jīng)引進(jìn)方核對(duì)驗(yàn)收后進(jìn)行。 2、分期支付，即一次總算計(jì)價(jià)，然后分期付清。 這是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的一種折中方案。,（二）分年提成支付 即技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目先不作價(jià)，待引進(jìn)方使用轉(zhuǎn)讓技術(shù)生產(chǎn)出產(chǎn)品，而且已經(jīng)銷售出去以后，按年產(chǎn)量或銷售額、利潤(rùn)及其他雙方商定的基數(shù)，每年提取一定的比例，逐年償付給許可方，連續(xù)支付若干年。,（三）綜合計(jì)價(jià)支付方式 即“入門費(fèi)”加“提成費(fèi)”的支付方式。 綜合計(jì)價(jià)方式是在引進(jìn)方在同許可方簽訂合同后，或在收到支付的技術(shù)資料后，先支付一筆約定的金額，然后再按提成比例逐年支付。,第五節(jié) 技術(shù)轉(zhuǎn)讓的政策因素受管理控制,一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策的特點(diǎn) 技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策，是一個(gè)國(guó)家的政府對(duì)技術(shù)交往活動(dòng)所作出的宏觀的原則性的規(guī)定。 它是制定技術(shù)進(jìn)出口法令條例和發(fā)展規(guī)劃的依據(jù)。,技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策的特點(diǎn)：,1、技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策的任務(wù)，是處理國(guó)家間技術(shù)活動(dòng)和其他社會(huì)活動(dòng)的關(guān)系。 2、政策不是法令，但具有一般的指導(dǎo)性質(zhì)。 只規(guī)定技術(shù)交易活動(dòng)的方向、規(guī)模和建議，確定各部門、各領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的優(yōu)先次序，并給予不同程度的支持或限制。 3、政策不能隨意改變，但也不是一成不變。,二、各國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策,世界各國(guó)根據(jù)自己的自然條件、經(jīng)濟(jì)條件和社會(huì)條件，采取了不同的技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策。 概括起來(lái)，主要有鼓勵(lì)政策和限制政策。,（一）鼓勵(lì)政策 1、西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的鼓勵(lì)政策。 由政府直接進(jìn)行的技術(shù)傳播政策 技術(shù)傳播的溝通政策 科技咨詢政策和科技教育政策。,2、發(fā)展中國(guó)家對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的鼓勵(lì)政策 鼓勵(lì)發(fā)達(dá)國(guó)家投資、設(shè)廠，促進(jìn)外國(guó)企業(yè)帶進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，并向本土化、本地化發(fā)展。 對(duì)外國(guó)科技人員給予優(yōu)惠待遇，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。, 努力創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，采取措施吸引外資及先進(jìn)技術(shù)，并對(duì)外國(guó)的投資和技術(shù)提供保證。 對(duì)技術(shù)先進(jìn)且本國(guó)急需的項(xiàng)目給予稅收優(yōu)惠。,（二）限制政策 關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的限制政策，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家有所區(qū)別。 發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)主要在引進(jìn)技術(shù)方面予以一定條件的限制;而發(fā)達(dá)國(guó)家主要在技術(shù)輸出方面，特別是尖端技術(shù)、軍事技術(shù)方面，予以一定條件的限制。 在西方國(guó)家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，還受政治因素的影響。,三、各國(guó)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的管理,世界各國(guó)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)都實(shí)行政府的宏觀管理和控制，設(shè)置專門的機(jī)構(gòu)，制定有關(guān)政策法規(guī)，使技術(shù)轉(zhuǎn)讓有利于實(shí)現(xiàn)國(guó)家的發(fā)展目標(biāo)。,（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的全面管理 政府設(shè)立專門的管理技術(shù)轉(zhuǎn)讓的機(jī)構(gòu)，對(duì)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面實(shí)行較為全面的管理。,（二）銀行管理 政府通過(guò)國(guó)家銀行或中央銀行從技術(shù)費(fèi)用的結(jié)匯上對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行管理，實(shí)行政府干預(yù)。,（三）自由化 指政府對(duì)技術(shù)引進(jìn)基本上不加干預(yù)。 當(dāng)然，這里的自由是相對(duì)的，對(duì)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和合作，不是無(wú)限制的自由放任，而是有限制的自由。 只有符合國(guó)家利益和社會(huì)公共秩序的條件下，技術(shù)才可自由地進(jìn)出口。,案例分析 康明斯公司的技術(shù)優(yōu)勢(shì) 練習(xí)題 1、簡(jiǎn)述技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的客體 2、跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓有哪些基本方式？ 3、簡(jiǎn)述跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容和方式選擇策略,