2017年河北省期貨基礎(chǔ)知識：期貨中介機構(gòu)考試題

《2017年河北省期貨基礎(chǔ)知識：期貨中介機構(gòu)考試題》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2017年河北省期貨基礎(chǔ)知識：期貨中介機構(gòu)考試題（7頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

2017年河北省期貨基礎(chǔ)知識：期貨中介機構(gòu)考試題 一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有__。 A．保證金標(biāo)準(zhǔn) B．結(jié)算流程 C．爭議處理方式 D．違約責(zé)任 2、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。 A．在2個工作日內(nèi) B．在36小時內(nèi) C．在24小時內(nèi) D．按期貨交易所規(guī)定的時間 3、為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。 A．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度 C．建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控 D．建立動態(tài)的資本補足機制 4、期貨合約是指由__統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。 A．證券交易所 B．期貨交易所 C．期貨行業(yè)協(xié)會 D．期貨經(jīng)紀公司 5、客戶展某于2008年5月與期貨公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)規(guī)定，期貨公司至少應(yīng)當(dāng)將展某的開戶資料保存至． A：2018年 B：2028年 C：2038年 D：2048年 6、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。 A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù) B．期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保 D．期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外 7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理辦法，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的事項有__。 A．從業(yè)資格考試 B．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 C．紀律懲戒 D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 8、期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管由__負責(zé)。 A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．財政部 D．國資委 9、最早的外匯期貨是在__推出的。 A．芝加哥期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．紐約期貨交易所 D．紐約商業(yè)交易所 10、擁有外幣負債的美國投資者，應(yīng)該在外匯期貨市場上進行__。 A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．動態(tài)套期保值 11、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)____批準(zhǔn)。 A：中國保監(jiān)會的美女編輯們 B：中國銀監(jiān)會 C：中國證監(jiān)會 D：人民銀行 12、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應(yīng)當(dāng)對投資者的__方面進行綜合評估。 A．財務(wù)狀況 B．誠信狀況 C．年齡和學(xué)歷 D．相關(guān)投資經(jīng)歷 13、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。 A：2個月 B：半年 C：1年 D：2年 14、申請設(shè)立期貨公司時，具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不少于（）人。 A．3 B．5 C．10 D．15 15、期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。 A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東 16、大豆提油套利的做法是__。 A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約 C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約 17、下列選項中，屬于期貨市場法律風(fēng)險的是。 A：投資者與不具有期貨代理資格的機構(gòu)簽訂經(jīng)紀代理合同 B：儲存交易 數(shù)據(jù)的計算機因災(zāi)害或操作錯誤而引起的損失 C：宏觀調(diào)控政策頻繁變動或?qū)ζ谪浭袌霰O(jiān)管不力 D：客戶資信狀況惡化而出現(xiàn)違規(guī)行為 18、投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。 A：1年 B：5年 C：2年 D：3年 19、對買進看漲期權(quán)交易來說，當(dāng)標(biāo)的物價格等于時，該點為損益平衡點。 A：執(zhí)行價格 B：執(zhí)行價格+權(quán)利金 C：執(zhí)行價格一權(quán)利金 D：標(biāo)的物價格+權(quán)利金 20、一般期貨交易的投資人，很少會將期貨契約持有至到期，而通常會在到期前即將期貨契約平倉。雖然如此，交割制度還是有其存在的必要，其最主要的原因為____ A：為了符合期貨交易所的規(guī)定 B：可維系期貨價格與現(xiàn)貨價格之間的收斂關(guān)系 C：為了提高期貨標(biāo)的物的流動性 D：以上皆是 21、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。 A．時間優(yōu)先 B．會員等級優(yōu)先 C．交易價格優(yōu)先 D．交易量優(yōu)先 22、關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的聯(lián)系，下列描述錯誤的是。 A：現(xiàn)貨交易是以期貨交易為基礎(chǔ)的 B：期貨交易是以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)的 C：沒有期貨交易，現(xiàn)貨交易的價格波動風(fēng)險難以回避 D：沒有現(xiàn)貨交易，期貨交易就沒有產(chǎn)生的根基 23、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。 A．提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C．保證合約的履行 D．按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理 24、下列屬于期貨公司的風(fēng)險的是__。 A．交易所的風(fēng)險管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險管理制度不嚴 B．客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險 C．客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險 D．對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全 25、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 A．10個工作日 B．3個工作日 C．20個工作日 D．5個工作日 二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、交叉套期保值的方法是指當(dāng)套期保值者為其在現(xiàn)貨市場上將要買進或賣出的現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)進行套期保值時，若無相對應(yīng)的期貨合約可用，就可以選擇__來做套期保值交易。 A．與該現(xiàn)貨商品種類不同但到期日與將來在現(xiàn)貨市場上買進或賣出商品的時間相同的期賃合約 B．與該現(xiàn)貨商品種類不同且價格走勢大致相反的期貨合約 C．與該現(xiàn)貨商品種類不同但價格走勢大致相同的期貨合約 D．與該現(xiàn)貨商品種類相同的遠期合約 2、屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有（）。 A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀公司 C．從事境外期貨交易的機構(gòu) D．期貨投資咨詢機構(gòu) 3、期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。 A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認 D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務(wù) 4、下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時說法正確的有（）。 A．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除 B．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除 C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明 D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù) 5、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具__，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。 A．票據(jù) B．存單 C．資信證明 D．信用證 6、以下說法錯誤的是。 A：如果某個看漲期權(quán)處于實值狀態(tài)，執(zhí)行價格和標(biāo)的物相同的看跌期權(quán)一定處于虛值狀態(tài) B：時間價值是指期權(quán)的賣方希望隨著時間的延長，相關(guān)標(biāo)的物價格的變動有可能使期權(quán)增值時而愿意為賣出這一期權(quán)所付出的權(quán)利金金額 C：如果某個看漲期權(quán)處于虛值狀態(tài)，執(zhí)行價格和標(biāo)的物相同的看跌期權(quán)一定處于實值狀態(tài) D：期權(quán)的有效期越長，對于期權(quán)的賣方來說，其獲利的可能性就越大 7、我國的介紹經(jīng)紀商能提供的服務(wù)有。 A：協(xié)助辦理開戶手續(xù) B：提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C：中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù) D：代理期貨公司收付保證金 8、期貨從業(yè)人員受到（）紀律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。 A．警告 B．公開通報批評 C．暫停從業(yè)人員資格 D．撤銷從業(yè)人員資格 9、會員制期貨交易所會員享有下列（）權(quán)利。 A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù) C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù) D．期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利 10、期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人，不得． A：占用期貨公司資產(chǎn) B：挪用客戶保證金 C：濫用權(quán)利 D：損害客戶的合法權(quán)益 11、發(fā)展期貨市場的作用有______。 A．有助于現(xiàn)貨市場的完善 B．有利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營 C．有利于國民經(jīng)濟的穩(wěn)定，有助于政府的宏觀決策 D．有助于增強在國際價格形成中的主導(dǎo)權(quán) 12、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。 A．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B．代理客戶從事期貨交易 C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為 13、某期貨公司與客戶甲簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定．某交易日，市場行情突變，甲因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失1萬元．下列說法正確的是． A：如果該期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任 B：如果該期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C：如果該期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任 D：如果該期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元最高承擔(dān)8000元的賠償責(zé)任 14、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__。 A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割 15、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 A．注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元 B．申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求 C．具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度 D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形 16、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形有__。 A．從業(yè)人員受到訓(xùn)誡 B．從業(yè)人員受到公開譴責(zé) C．暫停從業(yè)人員從業(yè)資格 D．從業(yè)人員被判3年有期徒刑 17、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營__個以上完整的會計年度。 A．1 B．2 C．3 D．4 18、期貨交易所合并可以采取兩種方式。 A：吸收合并 B：新設(shè)合并 C：重組合并 D：聯(lián)網(wǎng)合并 19、外匯期貨合約對都有統(tǒng)一的規(guī)定。 A：交易幣種 B：合約價格 C：交易時間 D：交割月份 20、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。 A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨 21、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予__。 A．市場禁入 B．紀律懲戒 C．警告 D．罰款 22、期貨市場的基本經(jīng)濟功能之一就是其價格風(fēng)險的規(guī)避機制，而達到此目的可以利用的手段就是進行（）。 A．投機交易  B．套期保值交易  C．多頭交易  D．空頭交易 23、在期貨市場中，對期貨價格有著較為明顯影響的國際主要流通貨幣包括__。 A．美元 B．人民幣 C．港幣 D．歐元 24、期貨市場套利交易的作用包括__。 A．有助于期貨市場流動性的提高 B．規(guī)避了現(xiàn)貨價格波動風(fēng)險 C．使不同期貨合約價格之間的價差趨于合理 D．提高了市場的履約率 25、對股指期貨投資者的適當(dāng)性綜合評估的評估結(jié)果中，分值上限為15分的有（）。 A．基本情況 B．相關(guān)投資經(jīng)歷 C．財務(wù)狀況 D．誠信狀況