《司法鑒定法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可專業(yè)要求》修訂版征求意見稿

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RB ICS XX.XXX X XX 中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì) 發(fā)布 201×-××-××實(shí)施 201×-××-××發(fā)布 司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力 認(rèn)可專業(yè)要求 Professional requirement for the competence accreditation of forensic units （修訂征求意見稿） RB/T 174—201× 中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) RB/T 174—201X 目 次 前言 1 范圍 1 2 規(guī)范性引用文件 1 3 術(shù)語和定義 1 4 專業(yè)要求 1 前 言 本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。 本標(biāo)準(zhǔn)由中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)提出并歸口。 本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國合格評(píng)定國家認(rèn)可中心、公安部物證鑒定中心、公安部網(wǎng)絡(luò)安全保衛(wèi)局、司法部司法鑒定科學(xué)研究院、公安部計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心、北京公安局刑事偵查總隊(duì)、遼寧省天陽證據(jù)科學(xué)研究所、深圳市公安局刑偵局刑事技術(shù)科學(xué)研究所。 本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：XXX。 9 司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可專業(yè)要求 1 范圍 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對(duì)司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)鑒定機(jī)構(gòu)的人員、培訓(xùn)和考核、鑒定機(jī)構(gòu)的設(shè)施和環(huán)境、儀器設(shè)備、外部服務(wù)、委托受理、鑒定方法、抽樣/取樣、檢材/樣本的處置、記錄/檔案、鑒定結(jié)果質(zhì)量的保證、鑒定文書的認(rèn)可專業(yè)要求。 本標(biāo)準(zhǔn)適用于開展電子數(shù)據(jù)鑒定、法醫(yī)物證DNA鑒定、微量物證鑒定、法醫(yī)學(xué)鑒定、文書鑒定、痕跡鑒定、法醫(yī)毒物分析和毒品鑒定、聲像資料鑒定的司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)。 2 規(guī)范性引用文件 下列文件對(duì)于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注日期的應(yīng)用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。 GB/T 27000-2006 合格評(píng)定 詞匯和通用原則 JJF1001-2011 通用計(jì)量術(shù)語及定義 RB/T 198-201* 司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可通用要求 3 術(shù)語和定義 GB/T 27000-2006 、JJF1001-2011和RB/T 198-201*中界定的術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。 4 專業(yè)要求 4.1鑒定機(jī)構(gòu)的人員 4.1.1鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)符合行業(yè)主管部門有關(guān)鑒定人資格、鑒定專業(yè)設(shè)置的相關(guān)規(guī)定，滿足各鑒定領(lǐng)域?qū)﹁b定人、授權(quán)簽字人、在培人員、技術(shù)支持人員、臨時(shí)聘用人員、外部專家等的具體要求。 4.1.2鑒定機(jī)構(gòu)每個(gè)鑒定專業(yè)應(yīng)至少具有3名長(zhǎng)期聘用的專職鑒定人。法醫(yī)物證DNA鑒定領(lǐng)域的鑒定人應(yīng)有本專業(yè)或醫(yī)學(xué)相關(guān)專業(yè)本科(含)以上學(xué)歷，并在法醫(yī)物證 DNA 鑒定領(lǐng)域工作 3 年(含)以上；微量物證、法醫(yī)病理和法醫(yī)臨床等鑒定領(lǐng)域的鑒定人應(yīng)有本專業(yè)或相關(guān)專業(yè)大學(xué)本科(含)以上學(xué)歷；文書、痕跡等鑒定領(lǐng)域的鑒定人應(yīng)有本專業(yè)或相關(guān)專業(yè)大學(xué)本科（含）及以上學(xué)歷，或具有10年 (含)以上本專業(yè)鑒定經(jīng)歷，非痕跡/文書專業(yè)的鑒定人應(yīng)有鑒定專業(yè)技術(shù)系統(tǒng)培訓(xùn)經(jīng)歷；毒品毒物、聲像資料等鑒定領(lǐng)域的鑒定人應(yīng)有本專業(yè)或相關(guān)專業(yè)?？疲ê┮陨蠈W(xué)歷，或者具有 10 年(含)以上化學(xué)檢測(cè)工作經(jīng)歷。 4.1.3鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)在6年內(nèi)對(duì)每一名鑒定人員的能力進(jìn)行重新確認(rèn)。 4.1.4鑒定機(jī)構(gòu)的在培人員、臨時(shí)聘用人員和外部專家不應(yīng)從事鑒定結(jié)果分析，結(jié)果報(bào)告、報(bào)告審核和批準(zhǔn)等關(guān)鍵性工作。 4.1.5鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)每2年對(duì)鑒定人以及參與鑒定工作的人員至少進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)見證，見證需結(jié)合崗位工作內(nèi)容。 4.1.6電子數(shù)據(jù)鑒定領(lǐng)域授權(quán)簽字人應(yīng)獲得鑒定人資格證書后在本領(lǐng)域鑒定工作 2 年 (含)以上(或依法從事電子數(shù)據(jù)收集提取和審查判斷工作 7 年以上)，并具有本專業(yè)中級(jí)及以上職稱; 毒品毒物鑒定領(lǐng)域授權(quán)簽字人應(yīng)取得中級(jí)及以上技術(shù)職稱后在本鑒定專業(yè)連續(xù)從業(yè) 3 年(含)以上；法醫(yī)物證DNA、微量物證等鑒定領(lǐng)域授權(quán)簽字人應(yīng)在獲得鑒定人資格證書后在本鑒定專業(yè)工作 3 年(含)以上，并具有本專業(yè)中級(jí)(含)及以上技術(shù)職稱；對(duì)于法醫(yī)學(xué)鑒定、文書鑒定、痕跡鑒定、聲像資料鑒定等領(lǐng)域授權(quán)簽字人應(yīng)具有本專業(yè)高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，或取得中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格后在本專業(yè)連續(xù)從業(yè) 5 年(含)以上。 4.1.7鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)有程序和政策以評(píng)估與選擇提供（鑒定相關(guān)咨詢）意見的外部專家。實(shí)施專家會(huì)診制度的，應(yīng)對(duì)會(huì)診專家的專業(yè)技術(shù)職稱、經(jīng)歷、經(jīng)驗(yàn)和能力水平進(jìn)行審查，建立專家?guī)?，在使用前?yīng)實(shí)施充分和有效的培訓(xùn)，并保存對(duì)外部專家技術(shù)能力進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)的記錄，確保聘用的外部專家能按照管理體系要求工作。鑒定人應(yīng)對(duì)外部專家意見進(jìn)行審查并對(duì)適用性進(jìn)行專業(yè)技術(shù)判斷。 4.1.8當(dāng)開展定量測(cè)量時(shí)，微量物證鑒定、法醫(yī)毒物分析和毒品鑒定領(lǐng)域至少應(yīng)有1名鑒定人員能掌握測(cè)量不確定度評(píng)估的方法，并能就所負(fù)責(zé)的鑒定項(xiàng)目進(jìn)行測(cè)量不確定度評(píng)估。 4.1.9鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)保留所有與鑒定相關(guān)人員的授權(quán)、能力、教育和專業(yè)資格、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄，應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容： ——與鑒定相關(guān)專業(yè)的教育記錄，如學(xué)歷/學(xué)位證書、專業(yè)培訓(xùn)證書等； ——有關(guān)鑒定專業(yè)知識(shí)、技能的培訓(xùn)和考核記錄，包括再培訓(xùn)記錄； ——獲得有關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的記錄，如在資深鑒定人指導(dǎo)下從事鑒定實(shí)際工作的經(jīng)歷及能力評(píng)價(jià)、參加能力驗(yàn)證的結(jié)果、從事技術(shù)性輔助工作的經(jīng)歷等； ——專業(yè)技術(shù)職稱、資格或執(zhí)業(yè)證書； ——有關(guān)專業(yè)能力考核、評(píng)價(jià)、授權(quán)的記錄等。 ——專業(yè)知識(shí)與技能培訓(xùn)的評(píng)價(jià)記錄； ——專業(yè)工作經(jīng)歷與業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)記錄。 4.2培訓(xùn)和考核 4.2.1鑒定機(jī)構(gòu)建立的培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)與其當(dāng)前的、預(yù)期的任務(wù)，以及處于不同階段的鑒定人相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和專業(yè)技能（如復(fù)雜分析儀器）相適應(yīng)，培訓(xùn)時(shí)間應(yīng)滿足有關(guān)法規(guī)或行業(yè)管理部門對(duì)鑒定人培訓(xùn)的要求。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)包括鑒定人相關(guān)法律法規(guī)和出庭質(zhì)證能力的培訓(xùn)，鑒定方法、相關(guān)設(shè)備的原理和操作、分析軟件的使用、綜合評(píng)斷等關(guān)鍵技術(shù)能力。 4.2.2 鑒定機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)接受有關(guān)本鑒定專業(yè)安全、防護(hù)、消毒和救護(hù)知識(shí)的培訓(xùn)。 4.2.3鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)鑒定人進(jìn)行定期培訓(xùn)與技能考核，并保存記錄。當(dāng)鑒定標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、檢驗(yàn)方法或人員崗位等發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)對(duì)鑒定人進(jìn)行重新培訓(xùn)和能力確認(rèn)。如果有人員未達(dá)到考核的能力要求，鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)有采取處置措施的規(guī)定。出現(xiàn)以下情況時(shí)，鑒定機(jī)構(gòu)需對(duì)相關(guān)鑒定人員進(jìn)行重新培訓(xùn)： ——從事新的崗位工作； ——離開鑒定崗位時(shí)間超過1年； ——鑒定方法、關(guān)鍵設(shè)備發(fā)生變化。 對(duì)培訓(xùn)活動(dòng)的有效性驗(yàn)證的方式包括（但不限于）： ——能力驗(yàn)證結(jié)果； ——內(nèi)部質(zhì)量控制結(jié)果； ——內(nèi)外部審核； ——不符合工作的識(shí)別； ——利益相關(guān)方的投訴； ——人員監(jiān)督評(píng)價(jià)和考核。 4.2.4鑒定機(jī)構(gòu)在2年內(nèi)應(yīng)對(duì)全部鑒定人以及有關(guān)工作人員進(jìn)行至少1次現(xiàn)場(chǎng)見證監(jiān)督，并保存記錄。 4.2.5在6年內(nèi)，對(duì)鑒定機(jī)構(gòu)工作人員的考核內(nèi)容應(yīng)覆蓋其所從事技術(shù)工作的全部?jī)?nèi)容。 4.3鑒定機(jī)構(gòu)的設(shè)施和環(huán)境 4.3.1鑒定機(jī)構(gòu)的辦公與鑒定區(qū)域應(yīng)進(jìn)行有效的隔離。鑒定機(jī)構(gòu)總體布局保證鑒定結(jié)果的可靠性。 4.3.2鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)有保障人員、設(shè)施安全和鑒定安全實(shí)施的作業(yè)指導(dǎo)書。對(duì)人身健康有危害的鑒定工作區(qū)域（如檢驗(yàn)傳染性疾病死亡者或高度腐敗尸體、接觸有害化學(xué)物質(zhì)、槍彈痕跡、爆炸物品、高危物品等檢驗(yàn)區(qū)）應(yīng)采取必要的安全防護(hù)措施，并定期核查其功能的有效性。 4.3.3鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮電子數(shù)據(jù)鑒定中不同鑒定項(xiàng)目對(duì)設(shè)施和環(huán)境的要求。鑒定區(qū)域應(yīng)采取防磁、防靜電和不間斷供電等措施；對(duì)手機(jī)等具有無線通信功能的檢材/樣本的鑒定，應(yīng)在信號(hào)屏蔽或信號(hào)阻斷的環(huán)境中進(jìn)行。 鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)具備保護(hù)其信息網(wǎng)絡(luò)安全的措施，包括防范計(jì)算機(jī)病毒等惡意代碼、防范網(wǎng)絡(luò)入侵和防范數(shù)據(jù)泄露等。 在特殊情況下（如惡意代碼鑒定、手機(jī)等具有無線通信功能的原始存儲(chǔ)介質(zhì)聯(lián)網(wǎng)驗(yàn)證時(shí)），可能需要關(guān)閉殺毒軟件等安全措施或者進(jìn)行無線網(wǎng)絡(luò)連接，此時(shí)鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的措施，并保存相應(yīng)記錄。 4.3.4 法醫(yī)物證DNA鑒定實(shí)驗(yàn)室的設(shè)施和環(huán)境、溫濕度控制應(yīng)能滿足儀器正常運(yùn)行和不同鑒定程序的需要。應(yīng)考慮特殊要求的儀器設(shè)備、生物檢材/樣本保存的要求，配備必要的溫度、濕度控制設(shè)備以及安全設(shè)施并應(yīng)監(jiān)測(cè)、控制和記錄相關(guān)環(huán)境條件；實(shí)驗(yàn)室應(yīng)包括（但不限于）：辦公區(qū)，試劑儲(chǔ)存、準(zhǔn)備和試劑配制區(qū)，DNA提取區(qū)，擴(kuò)增及DNA檢測(cè)區(qū)，清洗和消毒區(qū)；各區(qū)域應(yīng)有明確的標(biāo)識(shí)，避免不同工作區(qū)域內(nèi)的設(shè)備、物品混用；應(yīng)實(shí)現(xiàn)檢材/樣本在工作區(qū)內(nèi)的單向流動(dòng)。 4.3.5 微量物證鑒定實(shí)驗(yàn)室應(yīng)確認(rèn)檢驗(yàn)設(shè)施和環(huán)境不應(yīng)對(duì)鑒定結(jié)果有效性產(chǎn)生不利影響。對(duì)于有特殊要求的儀器設(shè)備，例如掃描電子顯微鏡對(duì)周圍磁場(chǎng)和機(jī)械振動(dòng)的要求、紅外光譜儀對(duì)濕度的要求等，鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)有相應(yīng)的條件予以保證。 4.3.6 錄音資料鑒定應(yīng)考慮聲像資料鑒定中不同鑒定項(xiàng)目對(duì)設(shè)施和環(huán)境的要求，需要時(shí)，錄音資料鑒定區(qū)域應(yīng)能達(dá)到隔音效果，照相技術(shù)區(qū)域應(yīng)能達(dá)到暗室效果。 4.3.7鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮生物檢材/樣本、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（溶液）保存和儀器設(shè)備的要求，配備必要的溫度、濕度控制設(shè)備，應(yīng)監(jiān)測(cè)、控制和記錄相關(guān)環(huán)境條件，并有文件化規(guī)定超出控制值時(shí)應(yīng)采取的措施。 4.3.8鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)有安全處理、處置有毒有害物質(zhì)的措施及文件化程序，并應(yīng)有安全處理、處置有害廢物的設(shè)施。 4.4儀器設(shè)備 4.4.1鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)配備鑒定所需要的分析儀器以及檢材/樣本分離、處理和制備所需的配套設(shè)備。對(duì)于鑒定結(jié)果有重要影響的儀器設(shè)備應(yīng)制定設(shè)備操作作業(yè)指導(dǎo)書。相關(guān)儀器設(shè)備通常應(yīng)由被授權(quán)人員負(fù)責(zé)管理和維護(hù)。試劑和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)在制備、儲(chǔ)存和使用過程中，應(yīng)關(guān)注其特定要求，如儲(chǔ)存環(huán)境和安全等。 4.4.2鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)于無法進(jìn)行校準(zhǔn)/檢定的儀器設(shè)備，應(yīng)建立制定一套功能核查方法和核查計(jì)劃，并根據(jù)制造商的要求，制定設(shè)備核查的作業(yè)指導(dǎo)書，確定核查的程序和頻次；對(duì)于校準(zhǔn)/檢定或功能核查后的儀器設(shè)備，還應(yīng)對(duì)能否滿足鑒定要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求進(jìn)行確認(rèn)，確保設(shè)備或軟件處于完好狀態(tài)。 4.4.3鑒定機(jī)構(gòu)配制的所有試劑應(yīng)加貼標(biāo)簽，并根據(jù)適用情況標(biāo)記成份、濃度、制備日期和有效期等必要信息。 4.4.4鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)制定程序，規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)溶液和其他內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的制備、標(biāo)定、驗(yàn)證、有效期限、注意事項(xiàng)或危害、制備人、標(biāo)識(shí)等要求，并保存詳細(xì)記錄。標(biāo)準(zhǔn)溶液的配制應(yīng)有逐級(jí)稀釋記錄。用于配置標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的定容器皿和移液器應(yīng)經(jīng)校準(zhǔn)、驗(yàn)證合格后，方可投入使用。標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)和標(biāo)準(zhǔn)溶液在使用期間應(yīng)按計(jì)劃進(jìn)行期間核查，核查可根據(jù)鑒定工作的實(shí)際進(jìn)行。標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)主要從查看其外觀性狀是否有異常變化、儲(chǔ)存環(huán)境和有效期是否符合要求等方面著手。標(biāo)準(zhǔn)溶液主要從技術(shù)測(cè)試方面著手。如果在期間核查中發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)已經(jīng)發(fā)生分解、產(chǎn)生異構(gòu)體、濃度降低等特性變化，應(yīng)立即停止使用，并追溯對(duì)之前鑒定結(jié)果的影響，執(zhí)行不符合鑒定工作的控制。 4.4.5鑒定中可能需要用到國家標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)部門無法提供的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)或參考物質(zhì)，鑒定機(jī)構(gòu)自行研制或使用其它物質(zhì)作為標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行儀器核查時(shí)，應(yīng)對(duì)其可靠性進(jìn)行確認(rèn)。 4.4.6鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)保存主要設(shè)備及其軟件的記錄。除滿足準(zhǔn)則本條款所列之外，還應(yīng)包括設(shè)備的使用記錄；設(shè)備核查（含重新核查）和期間核查的記錄；設(shè)備軟硬件的配置及升級(jí)或更新記錄。 4.5 外部服務(wù) 4.5.1鑒定機(jī)構(gòu)需要外部提供檢測(cè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)首先選擇已經(jīng)通過認(rèn)可的鑒定機(jī)構(gòu)。需要非鑒定機(jī)構(gòu)的實(shí)驗(yàn)室提供檢測(cè)服務(wù)時(shí)，除技術(shù)能力的要求外，還應(yīng)同時(shí)考慮法律對(duì)鑒定公正性的規(guī)定和要求，例如與案件相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的回避、保密性等。鑒定人應(yīng)對(duì)外部提供檢測(cè)服務(wù)結(jié)果的適用性進(jìn)行專業(yè)技術(shù)判斷。 4.5.2 鑒定機(jī)構(gòu)不應(yīng)將抽樣/取樣、鑒定結(jié)果的分析和判斷，以及鑒定意見的形成等鑒定過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行外部檢測(cè)服務(wù)。 4.5.3鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)優(yōu)先選擇已經(jīng)獲得產(chǎn)品認(rèn)證和/或質(zhì)量管理體系認(rèn)證的外部提供者的產(chǎn)品,并保存資質(zhì)、各種能力和評(píng)價(jià)的記錄。對(duì)于涉及內(nèi)網(wǎng)、敏感終端、服務(wù)器、大數(shù)據(jù)的外部技術(shù)支持或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)的保密措施。 4.5.4 試劑和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)在制備、儲(chǔ)存和使用過程中，應(yīng)特別關(guān)注特定要求，包括其毒性、對(duì)溫濕度和光的穩(wěn)定性、與其他化學(xué)試劑的反應(yīng)、儲(chǔ)存環(huán)境和安全等。 4.5.5鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)以試驗(yàn)的方式對(duì)影響鑒定結(jié)果質(zhì)量的重要供應(yīng)品、試劑和消耗材料進(jìn)行確認(rèn)；陽性對(duì)照檢材/樣本和陰性對(duì)照檢材/樣本在使用前必須進(jìn)行質(zhì)量確認(rèn)。必要和可行時(shí)，應(yīng)通過適當(dāng)?shù)臋z測(cè)手段。 4.6 委托受理 4.6.1 在接收檢材/樣本時(shí)，鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其來源、名稱（或原有的標(biāo)識(shí)）、數(shù)量、狀態(tài)（造型主體、造型客體的物理性狀）、采集或提取的方法、包裝保存的狀態(tài)、真實(shí)性等進(jìn)行審查和記錄，并標(biāo)注唯一性標(biāo)識(shí)。在接收電子數(shù)據(jù)原始存儲(chǔ)介質(zhì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)檢查原始存儲(chǔ)介質(zhì)的相關(guān)信息，必要時(shí)，查閱封存記錄；具有無線通信功能的，應(yīng)當(dāng)檢查是否采取了信號(hào)屏蔽、信號(hào)阻斷或者切斷電源等措施；在接收電子數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)計(jì)算、核查電子數(shù)據(jù)的完整性校驗(yàn)值，必要時(shí)，核查提取電子數(shù)據(jù)過程的記錄。 4.6.2 對(duì)于以下情形，鑒定機(jī)構(gòu)在開展鑒定工作前應(yīng)向委托方說明并得到確認(rèn)，應(yīng)有相應(yīng)記錄： a）對(duì)檢材/樣本進(jìn)行有損鑒定時(shí)； b）對(duì)鑒定后剩余檢材/樣本或檢材/樣本提取物的保留時(shí)間或處置方式； c）鑒定時(shí)限（如有特殊情況需要延長(zhǎng)鑒定時(shí)限的）； d）鑒定獨(dú)立性保證和保密要求； e）鑒定風(fēng)險(xiǎn)（如可能得不出明確的鑒定意見）； f）相關(guān)人員安全保障責(zé)任。 4.6.3 鑒定機(jī)構(gòu)受理時(shí)確認(rèn)需補(bǔ)充檢材/樣本的，應(yīng)向委托方明確相關(guān)補(bǔ)充要求，并在受理協(xié)議或相關(guān)記錄中注明。鑒定工作開始后，如發(fā)現(xiàn)需補(bǔ)充檢材/樣本的，應(yīng)及時(shí)與委托方溝通，協(xié)商確認(rèn)補(bǔ)充要求，并記錄有關(guān)情況。對(duì)檢材/樣本進(jìn)行有損鑒定時(shí)，應(yīng)預(yù)先告知委托方并得到委托方的書面同意。對(duì)鑒定后剩余樣品或樣品提取物的保留時(shí)間或處置也應(yīng)得到委托方的書面同意。 4.6.4法醫(yī)學(xué)鑒定應(yīng)有對(duì)委托方提供的與鑒定有關(guān)的外部信息（病歷、影像學(xué)資料、現(xiàn)場(chǎng)勘查資料、調(diào)查訪問筆錄、鑒定文書等）進(jìn)行審查、甄別的程序，若需要利用上述外部信息作為判斷依據(jù)的，則應(yīng)在鑒定文書中注明。鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)送檢外部信息在鑒定前應(yīng)獲得委托方的確認(rèn)以消除疑義，并對(duì)送檢外部信息的真?zhèn)涡栉蟹截?fù)責(zé)審查，事先應(yīng)告知并確認(rèn)。鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)保留所有相關(guān)記錄。對(duì)送檢外部信息的審查包括：數(shù)量、狀態(tài)、保存情況等，以及這些外部信息所反映的信息。 4.7 鑒定方法 4.7.1鑒定機(jī)構(gòu)自行制定鑒定方法應(yīng)通過聘請(qǐng)3名以上具備相關(guān)專業(yè)高級(jí)職稱的外部專家進(jìn)行確認(rèn)，確保其可行性、有效性、公正性和結(jié)果重復(fù)性、復(fù)現(xiàn)性等要求。 4.7.2當(dāng)鑒定機(jī)構(gòu)開展定量檢驗(yàn)工作時(shí)，根據(jù)選擇的標(biāo)準(zhǔn)方法和儀器原理不同，應(yīng)分別建立測(cè)量不確定度評(píng)估的作業(yè)指導(dǎo)書。 4.7.3 法醫(yī)物證DNA鑒定應(yīng)有專門的方法以規(guī)定鑒定結(jié)果的研判方法、研判依據(jù)、研判結(jié)果等的表述。采用群體遺傳學(xué)計(jì)算作為鑒定結(jié)果的研判方法、依據(jù)時(shí)，應(yīng)能夠提供用于計(jì)算的群體遺傳學(xué)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，能夠保證這些數(shù)據(jù)的有效性并確定其符合鑒定機(jī)構(gòu)的技術(shù)需求。 4.7.4 微量物證鑒定因儀器設(shè)備型號(hào)和操作條件的不同而對(duì)推薦（授權(quán)）方法進(jìn)行改變時(shí)，應(yīng)制訂相應(yīng)作業(yè)指導(dǎo)書。 4.7.5 法醫(yī)學(xué)鑒定應(yīng)有通用技術(shù)規(guī)范或作業(yè)指導(dǎo)書，確保鑒定結(jié)果的一致性和準(zhǔn)確性。 4.7.6法醫(yī)毒物分析和毒品鑒定選用的標(biāo)準(zhǔn)方法中如果存在未能詳述并可能影響鑒定結(jié)果的環(huán)節(jié)時(shí)，應(yīng)將詳細(xì)操作步驟編制成作業(yè)指導(dǎo)書，作為標(biāo)準(zhǔn)方法的補(bǔ)充。因儀器設(shè)備型號(hào)和操作條件的不同而對(duì)推薦（授權(quán)）方法進(jìn)行改變時(shí)，應(yīng)制訂相應(yīng)作業(yè)指導(dǎo)書。對(duì)首次采用的標(biāo)準(zhǔn)方法應(yīng)進(jìn)行技術(shù)能力的驗(yàn)證，驗(yàn)證內(nèi)容定性分析至少應(yīng)包括檢出限、定量分析至少還應(yīng)包含線性范圍、回收率、準(zhǔn)確度和精密度等。當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)方法變更涉及到鑒定方法原理、儀器設(shè)施、操作方法時(shí)，需要通過技術(shù)驗(yàn)證重新證明正確運(yùn)用新標(biāo)準(zhǔn)的能力。 4.8 抽樣/取樣 4.8.1當(dāng)鑒定工作涉及取樣（包括檢材/樣本）時(shí)，鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)制定取樣程序和采取適當(dāng)?shù)拇胧?，確保取樣過程的公正性、客觀性和合法性，采用先無損后有損的取樣原則，注意與相關(guān)專業(yè)協(xié)商取樣順序。對(duì)于涉及外出現(xiàn)場(chǎng)取樣的(包括檢材/樣本),應(yīng)記錄取樣人及取樣的條件、時(shí)間、地點(diǎn)等信息。如缺乏鑒定取樣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)取樣要求文件化。 4.8.2微量物證鑒定領(lǐng)域當(dāng)未知樣品是物體之間相互轉(zhuǎn)移的微量物質(zhì)時(shí)，附著在檢材上的外來物質(zhì)可能不止一種，應(yīng)對(duì)所有的附著物進(jìn)行分部位、分種類檢驗(yàn)，并圖示或拍照取樣和檢驗(yàn)位置。微量物證鑒定的檢材/樣本在載體上分離提取之前，應(yīng)對(duì)檢材/樣本全貌進(jìn)行拍照。 4.9 檢材/樣本的處置 4.9.1 鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)確保檢材/樣本在傳遞與處置過程中不被混淆、丟失，應(yīng)做到標(biāo)識(shí)的唯一性；還應(yīng)確保補(bǔ)充樣本、參考樣本、備份樣本得到持續(xù)有效的識(shí)別。 4.9.2 委托方提供檢材/樣本時(shí)，鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其來源、名稱、數(shù)量及性狀進(jìn)行詳細(xì)的審查，如發(fā)現(xiàn)有異常情況，應(yīng)及時(shí)向委托方問詢、核實(shí)，做好接收記錄并由委托方簽字確認(rèn)。 4.9.3鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)火藥、炸藥、汽油、稀料、槍彈、爆炸、毒品等危險(xiǎn)品檢材的保存和處置方法應(yīng)進(jìn)行文件化規(guī)定且符合國家對(duì)該類危險(xiǎn)品管理的相關(guān)規(guī)定，并防止檢材/樣本的污染。 4.9.4鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目制定合格檢材/樣本的接受條件，明確提出對(duì)檢材/樣本的要求。對(duì)委托方在辦案過程中需強(qiáng)制鑒定的委托項(xiàng)目，而檢材/樣本又不符合鑒定的條件，上述情況應(yīng)在委托協(xié)議書和鑒定文書中明確說明。 4.9.5 電子數(shù)據(jù)鑒定宜對(duì)送檢的存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行完整備份，并只在副本上進(jìn)行處理與分析；應(yīng)盡可能避免對(duì)檢材/樣本造成永久性改變；如不可避免會(huì)對(duì)檢材/樣本造成永久性改變，必須征得客戶的同意，并以書面和錄像方式記錄操作過程。電子物證鑒定領(lǐng)域應(yīng)有專門防磁、防靜電存儲(chǔ)環(huán)境存放檢材/樣本。 4.9.6 法醫(yī)物證DNA鑒定領(lǐng)域應(yīng)有程序規(guī)定從檢材/樣本中提取的DNA、PCR反應(yīng)產(chǎn)物等中間產(chǎn)物的保存和使用，應(yīng)采取措施降低檢材/樣本污染對(duì)鑒定結(jié)果的影響。 4.9.7 法醫(yī)學(xué)鑒定領(lǐng)域應(yīng)有文件規(guī)定檢材/樣本（組織器官等生物檢材）的保存期限。 4.9.8 聲像資料鑒定領(lǐng)域在條件允許的情況下，應(yīng)對(duì)檢材/樣本進(jìn)行備份或采集，并盡量在副本上進(jìn)行處理與分析。 4.9.9當(dāng)未知樣品是物體之間相互轉(zhuǎn)移的微量物質(zhì)時(shí)，附著在檢材上的外來物質(zhì)可能不止一種，應(yīng)對(duì)所有的附著物進(jìn)行分部位、分種類檢驗(yàn)，并圖示或拍照取樣和檢驗(yàn)位置。當(dāng)鑒定工作涉及取樣（包括檢材和樣本）時(shí)，如缺乏鑒定取樣技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)取樣要求文件化。鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)接收、內(nèi)部傳遞、處置、保留、返還和清理等過程進(jìn)行記錄，確?！氨９苕湣庇涗浀耐暾院涂勺匪菪浴? 4.9.10微量物證鑒定檢材為其它物體（載體）上的附著物時(shí)，除檢材外，載體本身也可能具有重要的物證價(jià)值。因此，在從載體上發(fā)現(xiàn)、分離提取檢材之前，應(yīng)對(duì)載體全貌進(jìn)行拍照。 4.9.11毒品毒物鑒定在接收和返回毒品檢材/樣本時(shí)，應(yīng)詳細(xì)記錄交接毒品的重量，并經(jīng)委托方和受理方雙方簽字確認(rèn)。 4.10記錄/檔案 4.10.1鑒定機(jī)構(gòu)以電子形式存儲(chǔ)的各類記錄應(yīng)能夠按照來源進(jìn)行識(shí)別，每例鑒定的電子記錄應(yīng)有唯一性標(biāo)識(shí)。鑒定記錄應(yīng)足夠詳細(xì)、全面和清晰，應(yīng)能夠支持當(dāng)鑒定人不在時(shí)其他鑒定人可以評(píng)估鑒定過程并解釋這些數(shù)據(jù)。 4.10.2 電子數(shù)據(jù)鑒定應(yīng)記錄所有軟硬件設(shè)備的操作參數(shù)，包括方法中未指定的參數(shù)；應(yīng)記錄檢出數(shù)據(jù)的完整性校驗(yàn)值。當(dāng)出現(xiàn)異常數(shù)據(jù)時(shí)（如硬盤壞道等介質(zhì)故障、超過方法可接受的范圍），應(yīng)記錄原因。 4.10.3 對(duì)于法醫(yī)學(xué)鑒定、文書鑒定、痕跡鑒定、聲像資料鑒定中較為依賴于經(jīng)驗(yàn)性判斷的鑒定項(xiàng)目，應(yīng)記錄鑒定人獨(dú)立檢驗(yàn)的意見及鑒定組共同討論的過程。當(dāng)鑒定人之間出現(xiàn)意見分歧時(shí)，應(yīng)記錄不同鑒定人的意見及鑒定組共同討論的過程，以及最終形成鑒定意見的過程。 4.10.4 法醫(yī)學(xué)鑒定記錄應(yīng)包括尸體保存狀況（是否有腐敗改變）、檢材狀況（器官是否完整、有無變質(zhì)）、鑒定環(huán)境條件（聽力鑒定、臨床特殊功能鑒定）、鑒定所用設(shè)備、鑒定所用的技術(shù)方法等。對(duì)鑒定意見提供支撐的法醫(yī)學(xué)鑒定記錄應(yīng)足夠詳細(xì)、全面和清晰，陽性發(fā)現(xiàn)必須記錄，對(duì)鑒定結(jié)果有甄別作用的陰性結(jié)果也應(yīng)記錄；當(dāng)被鑒定者損傷特征、肢體功能可能出現(xiàn)動(dòng)態(tài)變化時(shí)(如消失、好轉(zhuǎn)等)，且該改變或損傷特征又是判斷依據(jù)時(shí)，記錄包括文字記錄、圖像記錄和 /或儀器檢驗(yàn)記錄。記錄中應(yīng)有鑒定人、鑒定日期、鑒定方法等標(biāo)識(shí)。 4.10.5 文書鑒定的技術(shù)記錄除儀器檢驗(yàn)/檢測(cè)圖片、圖譜及數(shù)據(jù)外，還應(yīng)包括各類特征比對(duì)表(如筆跡特征比對(duì)表、印文特征比對(duì)表等)。特征比對(duì)表應(yīng)包含支持鑒定意見的足夠信息，應(yīng)包括特征的標(biāo)識(shí)或說明、制作人、制作日期、審核人等信息。 4.10.6 痕跡鑒定的技術(shù)記錄應(yīng)能夠追溯到原鑒定的檢驗(yàn)過程和鑒定意見的形成條件、依據(jù)。除準(zhǔn)則中本條款所列內(nèi)容外，技術(shù)記錄還應(yīng)包括但不限于: 檢材/樣本唯一性標(biāo)識(shí); 檢驗(yàn)時(shí)間、人員、設(shè)備、方法、等信息，必要時(shí)，記錄地點(diǎn)、氣候、場(chǎng)所環(huán) 境; 實(shí)驗(yàn)樣本制作過程、具體方法、取樣的數(shù)量及其唯一性標(biāo)識(shí); 檢材/樣本特定特征的數(shù)量、質(zhì)量及是否具備鑒定條件的評(píng)價(jià); 檢材/樣本檢驗(yàn)中特征符合點(diǎn)、差異點(diǎn)的客觀狀況及評(píng)價(jià); 檢驗(yàn)結(jié)果的綜合分析、研判和鑒定意見;檢材/樣本檢驗(yàn)中的流轉(zhuǎn)保全狀況和檢驗(yàn)完畢后的處置意見、去向; 鑒定人獨(dú)立檢驗(yàn)的過程及發(fā)現(xiàn); 鑒定人共同討論的過程，特別是鑒定人之間意見分歧時(shí)，不同鑒定人的意見，以及做出最終鑒定意見的過程。痕跡鑒定的技術(shù)記錄中各類特征比對(duì)表(如手印特征比對(duì)表、足跡特征比對(duì)表、工具痕跡特征比對(duì)表等)，應(yīng)包含特征的標(biāo)識(shí)或說明、制作人、制作日期、審核人等 信息。 4.10.7 法醫(yī)毒物分析和毒品鑒定的檢測(cè)結(jié)果、數(shù)據(jù)應(yīng)在產(chǎn)生的當(dāng)時(shí)予以記錄，對(duì)于結(jié)果的計(jì)算應(yīng)在記錄中列出計(jì)算公式和導(dǎo)入數(shù)據(jù)。鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定過程記錄應(yīng)包括但不限于以下信息:檢材/樣本前處理、質(zhì)量控制、篩選過程、定性分析和結(jié)果計(jì)算等內(nèi)容，并提供相對(duì)應(yīng)的圖譜。 4.10.8 聲像資料鑒定的技術(shù)記錄除儀器檢驗(yàn)/檢測(cè)圖片、圖譜及數(shù)據(jù)外，同一認(rèn)定鑒定項(xiàng)目還應(yīng)包括特征(如 語音特征、人像特征)比對(duì)表(或圖譜、數(shù)據(jù)比對(duì)記錄)。特征比對(duì)表(或圖譜、數(shù)據(jù)比對(duì)記錄)應(yīng)包含支持鑒定意見的足夠信息，應(yīng)包括特征的標(biāo)識(shí)或說明、制作人、制作日期、 審核人等信息。 對(duì)于涉及現(xiàn)場(chǎng)取樣的(包括檢材和樣本),應(yīng)記錄取樣人及取樣的條件、時(shí)間、地點(diǎn)等信息。 4.11鑒定結(jié)果質(zhì)量的保證 4.11.1鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)制定質(zhì)量控制計(jì)劃，對(duì)外部質(zhì)量控制和內(nèi)部質(zhì)量控制活動(dòng)的實(shí)施內(nèi)容、方式、責(zé)任人等做出明確的規(guī)定；對(duì)于內(nèi)部質(zhì)量控制活動(dòng)，計(jì)劃中還應(yīng)給出結(jié)果評(píng)價(jià)依據(jù)。 4.11.2 內(nèi)部質(zhì)量控制活動(dòng)包括人員比對(duì)、儀器比對(duì)、使用標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)定期進(jìn)行結(jié)果核查等。 4.11.3在認(rèn)可證書有效期內(nèi)，鑒定機(jī)構(gòu)參加能力驗(yàn)證活動(dòng)應(yīng)覆蓋認(rèn)可能力范圍內(nèi)的鑒定項(xiàng)目/參數(shù)，對(duì)于無法獲得能力驗(yàn)證的項(xiàng)目/參數(shù)（微量物證鑒定和毒品毒物鑒定為鑒定對(duì)象），至少進(jìn)行一次實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)。 4.11.4 鑒定活動(dòng)應(yīng)實(shí)施2名以上鑒定人互相核查。 4.11.5對(duì)于較為依賴經(jīng)驗(yàn)性判斷的鑒定項(xiàng)目，鑒定人應(yīng)先獨(dú)立檢驗(yàn)，再共同討論，對(duì)鑒定組的組成、鑒定人分歧意見的處理等有明確的規(guī)定。 4.11.6當(dāng)鑒定人之間出現(xiàn)意見分歧，經(jīng)討論仍不能形成一致意見時(shí)，應(yīng)采用增加鑒定人或外聘專家會(huì)診等方式，保證鑒定結(jié)果的客觀正確。 4.11.7鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立程序，處置鑒定人之間出現(xiàn)意見分歧的情況。 4.11.8質(zhì)量控制活動(dòng)的結(jié)果應(yīng)進(jìn)行分析，并要應(yīng)用于對(duì)鑒定活動(dòng)的控制，適合時(shí)包括應(yīng)用于對(duì)鑒定活動(dòng)的改進(jìn)。 4.12 鑒定文書 4.12.1鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)鑒定文書的規(guī)范性應(yīng)有文件化規(guī)定。鑒定文書是對(duì)檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)過程、檢驗(yàn)結(jié)果、綜合分析和鑒定意見的全面描述；鑒定文書記錄的鑒定事項(xiàng)信息充分明確、檢驗(yàn)方法現(xiàn)行有效、檢驗(yàn)過程程序規(guī)范、綜合分析邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、鑒定意見客觀準(zhǔn)確。 4.12.2鑒定文書的形式和涵蓋要素應(yīng)符合法規(guī)或行業(yè)規(guī)范的要求。 4.12.3鑒定文書的信息除通用要求所列內(nèi)容外，還應(yīng)包括： a）電子物證鑒定文書對(duì)檢材/樣本的描述和狀態(tài)信息應(yīng)包括檢材/樣本的完整性校驗(yàn)值或異常狀態(tài)描述；鑒定的結(jié)果或意見中應(yīng)包括檢出數(shù)據(jù)的完整性校驗(yàn)值；鑒定設(shè)備的信息（含版本號(hào)）。 b）法醫(yī)學(xué)鑒定文書包括顯示主要損傷、病變、功能障礙等的細(xì)目照片。 c）文書鑒定、痕跡鑒定、聲像資料鑒定文書還包括各類特征比對(duì)表、特征的標(biāo)識(shí)或說明、制作人、審核人、制作日期等信息。特征比對(duì)表充分支持鑒定意見的依據(jù)或信息。 d）法醫(yī)毒物分析和毒品鑒定應(yīng)在鑒定文書中必要時(shí)提供最低檢出限的數(shù)值；如果鑒定的結(jié)果是用數(shù)字表示的數(shù)值，應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)方法的規(guī)定進(jìn)行表述，當(dāng)方法沒有相關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)按照有效數(shù)值修約的規(guī)定表述。 e）微量物證鑒定文書中應(yīng)附有檢材/樣本的全貌照片。 f）必要時(shí)，應(yīng)附加取樣部位或取樣情況的說明及照片。 參 考 文 獻(xiàn) [1] ISO/IEC 17025:2005 檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則 [2] ISO/IEC 17020:2012 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則 [3] ILAC-G19:08/2014 法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)認(rèn)可指南